Министерство образования РФ
Байкальский Государственный Университет Экономики и Права
Лекции по предмету
Основы оперативно-розыскной деятельности
Преподаватель: Анатолий Миронович Ефремов
Иркутск, 2002-2003 уч. год
Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД.. 3
Условия, основания проведения ОРМ... 6
ОРМ... 7
Органы, осуществляющие ОРД.. 12
Понятие и принципы ОРП.. 16
Сущность и принципы ОРП.. 16
Стадии ОРП.. 18
Сыскное доказывание и сыскные доказательства. 18
Разработка в ОРП.. 20
Обеспечение уголовно-процессуальных доказательств в ОРП.. 23
Порядок предоставления фактических данных, полученных в результате ОРД,
органу дознания, следствию или в суд. 24
Список условных сокращений. 25
Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД
1. Понятие ОРД (ст. 1 ФЗ "Об ОРД") – вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ "Об ОРД" в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательства.
Основные черты ОРД –
– разведывательно-поисковый характер;
– перечень субъектов исчерпывающий;
– ОРД ограничивается пределом компетенции органов, ее осуществляющих;
– два способа осуществления: гласно и негласно;
– цель: обеспечить права, свободы, неприкосновенность собственности, жилища и т.д.;
– ОРД взаимосвязана с уголовно-процессуальными (следственными) действиями (эти действия осуществляются в различных правовых режимах:
а) разная правовая база;
б) разные пределы производства ОРМ (до, в ходе, после предварительного расследования) и следственных действий (возбуждение у/д);
– разные результаты действий (итог следственных действий – доказательства. ОРМ – сведения об источниках фактов, которые могут быть использованы в качестве доказательств после их закрепления процессуальным путем).
– ОРД связана с частно-детективной и охранной деятельностью (ФЗ от 11.05.92 г. "О частной детективной и охранной деятельности в РФ") – это оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юр. лицам детективами, имеющими специальное разрешение в целях защиты прав и интересов своих клиентов. Они не являются сотрудниками правоохранительных органов и не вправе проводить ОРМ.
2. Задачи ОРД (ст. 2 ФЗ "Об ОРД").
А) выявление, предупреждение (задержание с поличным, возбуждение у/д), пресечение и раскрытие преступлений + выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих и совершивших (взаимосвязь с уголовно-процессуальной деятельностью).
ОРД осуществляется организационными мерами:
– обеспечение оперативно-тактической готовности к реагированию на сигнал;
– организация взаимодействия оперативных и следственных подразделений, Которые участвуют;
– осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящими на оперативном учете.
Б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска без вести пропавших:
– это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иных специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстрое обнаружение лиц, установление негативных факторов, способствующих их длительному пребыванию на нелегальной территории и укрывательству;
В) добывание информации о событиях или действиях, которые создают угрозу государству, военной, экономической или экологической безопасности РФ.
3. Принципы ОРД (ст. 3 ФЗ "Об ОРД")
Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах:
А) законности (Общеправовой принцип);
Б) уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (общеправовой п-п);
В) конспирации (специальный отраслевой п-п);
Г) сочетания гласных и негласных методов и средств (спец. отраслевой п-п).
Принципы ОРД – это основополагающие начала, руководящие идеи. Принципы А, Б закреплены в связи с возможным ограничением этих прав, если возникает необходимость.
Принцип А – безусловное и точное соблюдение норм К РФ, законов и иных н.п.а., регламентирующих ОРД (ст. 5 – запрещение использования мер, не перечисленных в законе.
Принцип Б – это признание законодателем приоритетными по сравнению с другими объектами защиты и соблюдения прав и свобод человека и гражданина. Допускается возможность ограничения прав на неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров и др. на основании решения суда.
Принцип В – отражает специфический оперативно-разведывательный характер деятельности. Он означает необходимость использования в процессе ОРД правил и приемов, которые позволяют сохранять в тайне от преступников действия правоохранительных органов, направленные на их разоблачение.
Необходимость сохранения тайны обусловлена рядом причин:
а) потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступностью (преступления в условиях неочевидности);
б) конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной компрометации подозреваемых лиц;
в) сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием оказания гражданами помощи в раскрытии преступления + гарантии соблюдения их конституционных прав и свобод.
Принцип Г означает тесную взаимосвязь оперативно-розыскной и процессуальной деятельности. Ст. 11 ФЗ "Об ОРД" – результаты ОРД могут использоваться в качестве поводов и основания к возбуждению у/д + в процессе доказывания.
+ принципы:
– равенства граждан перед законом;
– подконтрольности;
– ведомственный, парламентарный и судебный контроль ОРД, прокурорский надзор;
– принцип наступательности (ОРД должна носить превентивный характер).
3. Правовая основа ОРД – совокупность законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере ОРД.
1) Принципы в К РФ:
– признание государством высшей ценностью прав и свобод;
– равенство граждан перед законом;
– соблюдение норм международного права в области прав человека;
– обеспечение права на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну;
– обеспечение права на неприкосновенность жилища;
– гарантии судебной защиты прав и свобод граждан;
– установление законодательного порядка ограничения основных прав для достижения целей.
Ст.ст. 23, 25 К РФ – обязательность получения судебного решения.
2) УПК , ФЗ "Об ОРД";
3) др. ФЗ – делятся на 3 группы:
а) ФЗ, которые устанавливают базисное положение ОРД (УК определяет признаки состава преступления, крайнюю необходимость, обоснованный риск; уголовно-процессуальное законодательство определяет порядок взаимодействия ОРД и следствия);
б) ФЗ, регламентирующие деятельность отдельных субъектов (З РСФСР от 18.04.91 г. "О милиции" – возможность осуществления ОРМ на милицию"; ФЗ "Об исправительных учреждениях, исполняющих наказание в виде лишения свободы" 1993 г.; ФЗ "О содержании под стражей обвиняемого, подозреваемого" 1995 г.; УИК, ФЗ "Об органах ФСБ РФ" 1995 г.; ФЗ "О федеральных органах налоговой полиции" 1993 г.; Таможенный кодекс; ФЗ "О внешней разведке" 1996 г.; ФЗ "О гос. границе" 1993 г.; ФЗ "О государственной охране" 1996 г.);
в) ФЗ. Регулирующие отношения, возникающие при решении частных задач ОРД
(ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах" 1998 г. – разрешение использования средств и веществ при производстве отдельных ОРМ (контролируемая поставка, проверочная закупка); ФЗ "О государственной тайне" – перечень сведения в области охраны, которые относятся к тайне, порядок допуска к оперативным сведениям, составляющим гос. тайну; ФЗ "О прокуратуре" – надзор за органами дознания и ОРД; ФЗ "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов" 1995 г.; ФЗ "О частной детективной и охранной деятельности").
4) Постановления Правительства РФ ("Об утвержении правил об отнесении сведений, составляющих гос. тайну к различным степеням секретности");
5) ППВС РФ:
– "О некоторых вопросах, связанных с применением ст.ст. 23, 25 К РФ";
– "О некоторых вопросам применения судами К РФ при осуществлении правосудия" 1995 г.
6) Определения КС РФ ("По делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ "Об ОРД" по жалобе гражданки Черновой" 1998 г;
7) Ведомственные н.а. (приказы и инструкции, регламентирующие ОРД).
Условия, основания проведения ОРМ
1. Основания проведения ОРМ
В соответствии с ФЗ основания:
1. Наличие возбужденных у/д (по поручению следователя тогда, когда совершившее преступление лицо установлено или если лицо не известно – на установление лица без поручения следователя).
2. Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений о признаках готовящегося, совершаемого или совершенного противоправного деяния + о лицах, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении у/д:
а) заявления и сообщения о преступлениях, которые являются поводами к возбуждению у/д (письменные сообщения организаций, должностных лиц, явка с повинной. Заявитель должен предъявить документы, удостоверяющие личность);
б) другая информация о преступлениях и происшествиях (публикации в СМИ; сообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в результате совершения преступлений; срабатывание охранной сигнализации; оповещение об авариях, пожарах, несчастных случаях с людьми; рапорты сотрудников ОВД о непосредственно обнаруженных происшествиях.