резидентов Республики Казахстан, в течение месяца с даты окончания
размещения представляют в уполномоченный орган отчет об итогах
размещения в порядке, предусмотренном его нормативным правовым
актом (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
45
3. Правила выпуска депозитарных расписок должны содержать порядок
предоставления информации о держателях депозитарных расписок
центральному депозитарию и уполномоченному органу в соответствии
с его нормативным правовым актом (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения
казахстанских депозитарных расписок, представления отчета об итогах
размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также
требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных
расписок, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Глава 7. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРАВ ПО НИМ
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
3. При совершении сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке
ценных бумаг регистратор (номинальный держатель) осуществляет
регистрацию сделки на основании встречных приказов участников сделки
и иных документов, установленных законодательством Республики
Казахстан (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
5. Регистратор (номинальный держатель) обязан отказать в регистрации
сделки с эмиссионными ценными бумагами, если документы,
представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют
требованиям настоящего Закона, нормативного правового акта
уполномоченного органа и его внутренним документам (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
7. В случае совершения односторонней сделки с эмиссионными ценными
бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг ее регистрация
осуществляется на основании приказа участника этой сделки
с приложением документов, подтверждающих его права по данным
эмиссионным ценным бумагам.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
46
8. Регистрация изменения или прекращения прав по эмиссионным ценным
бумагам по решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) на основании исполнительного листа, содержащего все
необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
9. Регистратор (номинальный держатель) не вправе самостоятельно
вносить записи по лицевым счетам держателей эмиссионных ценных
бумаг при отсутствии оснований, установленных настоящим Законом
и иным законодательством Республики Казахстан.
10. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,
подлежат хранению в течение пяти лет.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, за исключением
эмиссионных ценных бумаг, переданных в номинальное держание,
заключенная на неорганизованном рынке, сторонами которой являются
физические и (или) юридические лица, не являющиеся номинальными
держателями, регистрируется в системе реестров держателей ценных
бумаг.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное
держание, заключенная на организованном или неорганизованном рынке,
регистрируется в системе номинального держания (системе учета
центрального депозитария) в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, в результате заключения
которой эмиссионные ценные бумаги переводятся в номинальное
держание (из номинального держания), регистрируется в системе
реестров держателей ценных бумаг.
2. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на
основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки
с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на
основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными
бумагами, а также иных документов, установленных законодательством
Республики Казахстан) и включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ, и соответствия
формы приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
4) осуществление действий, указанных в приказе, при отсутствии
оснований для отказа в его исполнении;
5) направление распоряжения центральному депозитарию об
отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых
счетов;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
47
6) направление отчета клиенту об исполнении его приказа после
получения подтверждения центрального депозитария об отражении
сделки в единой системе лицевых счетов.
Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является
зарегистрированной.
3. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа регистратор
обязан письменно уведомить клиента об основаниях отказа.
Регистратор обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными
ценными бумагами в системе ведения реестров держателей ценных
бумаг:
1) если документы, представленные для регистрации этой сделки, не
соответствуют требованиям настоящего Закона и (или)
нормативного правового акта уполномоченного органа и (или)
внутренних документов регистратора;
2) в случае отказа центрального депозитария в отражении сделки
в единой системе лицевых счетов при несоответствии количества
ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе
реестров держателей ценных бумаг данным центрального
депозитария.
4. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета
центрального депозитария осуществляется на основании
соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на
регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов,
установленных законодательством Республики Казахстан.
Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами
в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента
депонента.
При заключении сделки между клиентами одного номинального
держателя регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета
центрального депозитария.
При заключении сделки между клиентами разных номинальных
держателей регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии
с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
5. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
6. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по
решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) и отражается центральным депозитарием на основании
исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты
в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
7. Центральный депозитарий, регистратор, номинальный держатель не
вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам)
зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных
настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
48
8. Регистратор (номинальный держатель) осуществляет сверку данных
собственного учета количества эмиссионных ценных бумаг, находящихся
на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных
бумаг (системе учета номинального держания) с данными центрального
депозитария в порядке, установленном нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
9. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,