требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии
с нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 47–1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном
порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и изменена законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
55
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим
квалификационным требованиям:
1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров
заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть
отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента
рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности,
порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их
продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью,
способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала,
значении достаточности собственного капитала, процедурах
управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за
первые три финансовых (операционных) года, допустимые
коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования
деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов
реализации процедур корпоративного управления, а также
требования к уровню образования специалистов;
(данный подпункт изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования,
необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных
бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами
уполномоченного органа;
3) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
5) наличие организационной структуры, соответствующей
требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III);
6) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя,
определяющего порядок, периодичность проведения проверок
и сроки составления отчета службы внутреннего аудита (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря
2005 года № 107-III и изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
56
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы)
финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Лицензиат обязан соблюдать пруденциальные нормативы, иные
показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении соответствующего вида деятельности на рынке
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
2. Лицензиат обязан представлять в уполномоченный орган расчеты
показателей, характеризующих соблюдение пруденциальных нормативов,
иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости,
в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
3. Виды пруденциальных нормативов, а также показателей,
характеризующих соблюдение и порядок расчета значений
пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов)
финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом,
устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении каждого вида деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
3–1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа,
указанных в письменном предписании, по корректировке данных
в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных
нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется
уполномоченным органом на основании откорректированной им
отчетности (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Нормы настоящего Закона о пруденциальных нормативах, иных
показателях и критериях (нормативах) финансовой устойчивости,
обязательных к соблюдению лицензиатом, не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, сто процентов
голосующих акций которых принадлежат национальному управляющему
холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики
Казахстан (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 13
февраля 2009 года № 135-IV).
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
1. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на
рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом
и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются
уполномоченным органом и при соответствии заявителя
и представленных им документов требованиям настоящего Закона
и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган
выдает лицензию не позднее тридцати рабочих дней со дня
представления документов, соответствующих требованиям
законодательства Республики Казахстан (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии по
основаниям, установленным законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
57
3. Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения
документов, представленных для получения лицензии, если в процессе
их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат
недостоверные сведения о заявителе, его учредителях или их
деятельности. После устранения заявителем замечаний и представления
документов, срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего
рассмотрения документов уполномоченным органом не должен
превышать тридцать календарных дней.
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия
лицензии
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок
до шести месяцев в следующих случаях:
1) выявления недостоверной информации, содержащейся
в документах, представленных для получения лицензии или
рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах,
представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения квалификационных требований, установленных
настоящим Законом;
4) нарушения законодательства Республики Казахстан,
регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также
внутренних документов лицензиата (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
5) невыполнения предписания уполномоченного органа (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении
действия лицензии (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев
деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) неисполнения требований, установленных законодательством
Республики Казахстан о представлении государственным органам
сведений о деятельности на рынке ценных бумаг (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для
лицензиатов (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
10) нарушение требований, связанных с согласованием руководящих
работников лицензиатов рынка ценных бумаг (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III).
2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных
бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного
органа о приостановлении действия лицензии является незаконным
и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
58
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 12 января