2007 года № 222-III):
1) неустранения причин приостановления действия лицензии;
2) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) нарушения
законодательства Республики Казахстан, регламентирующего
деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних
документов лицензиата;
3) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) невыполнения
предписаний уполномоченного органа;
4) по иным основаниям, установленным настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
(Данная часть изменена законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
(Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 12 января
2007 года № 222-III).
5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным
законодательством Республики Казахстан о лицензировании (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года
№ 222-III).
6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после
получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении
действия лицензии или ее лишении устанавливается нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиаты и центральный депозитарий обязаны представлять
в уполномоченный орган отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт дополнен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
2. Периодичность представления отчетов о деятельности на рынке ценных
бумаг лицензиатами и центральным депозитарием, формы отчетов
и порядок их представления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Субъекты рынка ценных бумаг обязаны представлять Национальному
банку Республики Казахстан статистическую отчетность по формам
и в сроки, которые установлены его нормативным правовым актом
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных
бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность,
не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением
случаев, установленных законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
59
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых
(перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований
законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих
деятельность данных организаций.
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя
(лицензиата)
1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый
руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо,
единолично осуществляющее функции исполнительного органа
регистратора, трансфер-агента) и члены правления, главный бухгалтер,
иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие
координацию и (или) контроль за деятельностью структурных
подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи
документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных
бумаг, за исключением первых руководителей обособленных
подразделений и их главных бухгалтеров (данный пункт дополнен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя
(лицензиата) лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы
в международных финансовых организациях, перечень которых
устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы
в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг
и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV);
4) не имеющее безупречной деловой репутации (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III);
5) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров,
первым руководителем правления (лицом, единолично
осуществляющим функции исполнительного органа регистратора,
трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером,
крупным участником – физическим лицом, первым руководителем
крупного участника – юридического лица финансовой организации
в период не более чем за один год до принятия уполномоченным
органом решения о консервации финансовой организации,
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное
требование применяется в течение пяти лет после принятия
уполномоченным органом решения о консервации финансовой
организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III и дополнен законами Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября
2008 года № 72-IV);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
60
6) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на
должность руководящего работника в период нахождения данного
лица в должности руководящего работника в иной финансовой
организации. Указанное требование применяется в течение
последних двенадцати последовательных месяцев после принятия
уполномоченным органом решения об отзыве согласия на
назначение (избрание) на должность руководящего работника.
3. Не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя
(лицензиата) должно состоять из независимых директоров.
Число членов правления должно составлять не менее трех человек
(данный ___________абзац включен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 2
настоящей статьи, необходимо наличие стажа работы:
1) для кандидатов на должности первого руководителя правления
(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного
органа регистратора, трансфер-агента), главного бухгалтера
заявителя (лицензиата) не менее трех лет (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
2) для кандидатов на должности первого руководителя совета
директоров, членов правления заявителя (лицензиата) не менее
двух лет (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV и изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
3) для кандидатов на должности иных руководителей,
осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью
структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающих
правом подписи документов, на основании которых совершаются
сделки на рынке ценных бумаг, не менее одного года (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября
2008 года № 88-IV).
Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов
правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя
(лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа
работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не
требуется (данный абзац изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
В стаж работы, определенный настоящим пунктом, не включается работа
в подразделениях финансовой организации, связанная с осуществлением
хозяйственной деятельности.
5. Руководящий работник вправе занимать свою должность без
согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти
календарных дней со дня его назначения (избрания).
По истечении срока, указанного в настоящем пункте, и в случае
непредставления полного пакета документов на согласование
в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом
в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой
договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора
принять меры по прекращению полномочий данного руководящего
работника (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 15
мая 2007 года № 253-III и дополнен законами Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV и от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
61
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно
отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без
согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного
настоящим пунктом (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
6. Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение
(избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата), документы,
необходимые для получения согласия, устанавливаются нормативными