правовыми актами уполномоченного органа.
7. В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на
назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата)
либо увольнения его с должности руководящего работника заявителя
(лицензиата) или его перевода на иную должность в этом заявителе
(лицензиате) данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на
должность руководящего работника заявителя (лицензиата) не ранее чем
через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче
согласия на его назначение (избрание) либо его увольнения, либо
перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати
последовательных месяцев.
8. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа
в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего
работника заявителя (лицензиата) данное лицо может быть назначено
(избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) по истечении
двенадцати последовательных месяцев со дня принятия
уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на
его назначение (избрание) в этом заявителе (лицензиате).
8–1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного руководящего
работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими
требованиям законодательства Республики Казахстан (данный пункт
включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
9. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на
назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя
(лицензиата) по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было
выдано согласие;
2) систематическое (три и более раза в течение последних
двенадцати последовательных месяцев) применение
уполномоченным органом санкций к руководящему работнику
и (или) лицензиату (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного
руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не
соответствующими требованиям законодательства Республики
Казахстан (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
4) наличие неснятой или непогашенной судимости (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение
(избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата)
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
62
заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным
лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по
прекращению полномочий данного руководящего работника (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV и изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008
года № 88-IV).
10. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
11. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года № 107-III).
Статья 55. Требования к организационной структуре
1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более
лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому
виду деятельности.
2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений
исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения.
3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Манипулирование на рынке
ценных бумаг
1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка
ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных
бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния
на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных
бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной
в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность,
предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными
актами Республики Казахстан.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг,
может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных
лиц.
2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг
как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг,
осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения
экспертного заключения совета директоров фондовой биржи (если такая
сделка была заключена в ее торговой системе).
3. Для подготовки экспертного заключения по вопросам признания сделок,
заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных
в целях манипулирования, фондовая биржа создает комитет совета
директоров.
Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания
сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования,
(далее в настоящей статье – экспертный комитет) состоит из членов
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
63
совета директоров фондовой биржи, представителей уполномоченного
органа, работников фондовой биржи и иных экспертов, обладающих
необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете.
Руководитель исполнительного органа фондовой биржи не может быть
председателем экспертного комитета.
4. Порядок формирования и работы экспертного комитета, а также его
количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными
бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки,
соответствующие любому из следующих условий:
1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти
рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному
изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон
этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг
признается отличие на десять процентов и более от
первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон
сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных
приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска,
отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка совершена по предварительно оговоренной цене,
существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги,
которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой
сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка направлена на установление и (или) поддержание цен на
ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились
в результате объективного соотношения спроса и (или)
предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой.
6. Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном
рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования,
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа
и внутренними документами фондовой биржи.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III, от
19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 56–1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской
информации
1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая
коммерческую тайну в соответствии с настоящим Законом до момента ее
раскрытия.
К инсайдерской информации не относится информация, содержащая
оценку стоимости ценных бумаг и (или) оценку имущественного
положения эмитента, произведенную на основе общедоступной
информации.
2. Инсайдеры, а также их аффилиированные лица не вправе:
1) совершать сделки с ценными бумагами с использованием
инсайдерской информации в своих интересах или в интересах
третьих лиц;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
64
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц
инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию,
за исключением случаев, предусмотренных законами Республики
Казахстан;
3) давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок
с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Глава 10. НОМИНАЛЬНОЕ ДЕРЖАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный
депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом
ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных
бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).