2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом
в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора,
устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг,
переданных в номинальное держание.
3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов
в качестве номинального держателя обязаны в течение трех календарных
дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом
открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания
и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария
с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия
субсчета (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных
ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по
лицевому счету центрального депозитария, открытие которого
производится регистратором на основании приказа центрального
депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального
держания устанавливается внутренними документами номинального
держателя.
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии
с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном
держании.
5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального
держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам
номинального держателя (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Номинальный держатель обязан:
1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок
и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента;
2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального
держания и позволяющую установить или восстановить
последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
65
3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые
установлены настоящим Законом;
4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии
с заключенным договором о номинальном держании.
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением
функций номинального держателя
1. Функциями номинального держателя являются:
1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при
совершении сделок с данными ценными бумагами;
2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента;
3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам;
4) представление интересов клиента при заключении сделок
с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;
5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных
бумаг, переданных в номинальное держание;
6) иные функции в соответствии с договором о номинальном
держании, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
2. Номинальному держателю запрещается:
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не
соответствующей требованиям законодательства Республики
Казахстан;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не
соответствующей требованиям законодательства Республики
Казахстан;
1–1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не
соответствующие требованиям законодательства Республики
Казахстан (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа
клиента, за исключением случаев, установленных настоящим
Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах
или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного
разрешения клиента, за исключением случаев, установленных
законодательством Республики Казахстан.
3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе
оказывать услуги номинального держания другому номинальному
держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное
держание, за исключением:
1) центрального депозитария;
2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания
в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным
организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом
1 настоящей статьи.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
66
Статья 60. Договор о номинальном держании
1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом
регулируются заключенным между ними договором о номинальном
держании. К договору о номинальном держании применяются нормы
договора поручения в соответствии с гражданским законодательством
Республики Казахстан.
2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный
держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им
деятельности в качестве номинального держателя.
3. Договор о номинальном держании должен содержать:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального
держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете
клиента;
3) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам,
переданным в номинальное держание;
5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;
6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед
клиентом;
7) ответственность сторон за нарушение условий договора;
8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам.
Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать
другие условия, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном
держании
1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном
держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента
в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе
учета центрального депозитария.
2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета
в системе учета центрального депозитария (данный абзац изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг,
указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального
держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального
депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета
центрального депозитария (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Порядок представления выписки с субсчета в системе учета
центрального депозитария устанавливается его внутренними
документами.
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
67
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию
регистратора, центрального депозитария и эмитента сведения
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном
держании (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Порядок предоставления информации, указанной в части первой
настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Глава 11. БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных
бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление
брокерской и дилерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может
быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального
держателя или без права ведения счетов клиентов.
В случаях, установленных законодательными актами Республики
Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на
осуществление дилерской деятельности.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные
настоящим Законом, иными законодательными актами Республики
Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа,
внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку
совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными
финансовыми инструментами (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании
договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы
договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом
Республики Казахстан.
4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения
счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать
следующие структурные подразделения (данный абзац изменен законом