Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III):
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок
с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок
с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов
и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
68
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера
с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного
подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
6. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами
в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их
содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера
и (или) дилера (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 08 июля 2005 года № 72-III).
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером
с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе.
Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения
условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия
с клиентом (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер
обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над
своими интересами (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
2–1. Брокер и (или) дилер, имеющий лицензию на осуществление банковских
заемных операций, выданную уполномоченным органом, вправе
осуществлять факторинговые операции (приобретение прав требования
платежа с покупателя товаров (работ, услуг) с принятием риска
неплатежа) и форфейтинговые операции (оплату долгового
обязательства покупателя товаров (работ, услуг) путем покупки векселя
без оборота на продавца) в порядке, установленном нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный пункт включен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту услуги по выпуску
и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или
в составе эмиссионного консорциума (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного
консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной
деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного
консорциума, который должен содержать следующие сведения:
1) функции участников эмиссионного консорциума;
2) распределение прав, обязанностей и ответственности между
участниками эмиссионного консорциума;
3) срок действия договора о совместной деятельности.
5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным
консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной
форме.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
69
6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять
размещение эмиссионных ценных бумаг следующими способами (данный
абзац изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III):
1) способ "твердых обязательств", при котором андеррайтер
(эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые
эмиссионные ценные бумаги в целях их последующей продажи
другим инвесторам (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
2) способ "наилучших усилий", при котором андеррайтер
(эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные
для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг путем
их предложения инвесторам (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) иные способы размещения эмиссионных ценных бумаг
в соответствии с условиями договора, заключенного между
эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Глава 12. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ СИСТЕМЫ РЕЕСТРОВ ДЕРЖАТЕЛЕЙ
ЦЕННЫХ БУМАГ
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется
регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными
правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами
регистратора и договором, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является
обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его
руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих
самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью
и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Сведения о держателях ценных бумаг подлежат внесению в систему
реестров держателей ценных бумаг в порядке, установленном
нормативными правовыми актами уполномоченного органа
и внутренними документами регистратора.
4. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей
ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы
реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов
и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
5. В случаях приостановления действия, лишения лицензии регистратора
уполномоченный орган вправе изъять резервные копии данных,
составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, для
последующей передачи их регистратору, с которым эмитент заключил
новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
70
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется
регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными
правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами
регистратора, договором на ведение системы реестров держателей
ценных бумаг, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является
обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется
регистратором только при наличии заключенного договора с центральным
депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая
форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным
органом.
Регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты заключения
договора с центральным депозитарием на ведение единой системы
лицевых счетов передать центральному депозитарию сформированную
систему реестров держателей ценных бумаг.
3. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его
руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих
самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью
и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
4. Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом,
держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их
лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему
реестров держателей ценных бумаг и отражаются в единой системе
лицевых счетов в порядке, установленном нормативными правовыми
актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора
и сводом правил центрального депозитария.
5. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей
ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы
реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов
и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
6. В случаях приостановления действия или лишения лицензии
регистратора, а также в случае невозможности передачи регистратором
реестра держателей ценных бумаг новому регистратору центральный
депозитарий вправе передать в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального
депозитария, сведения, имеющиеся в единой системе лицевых счетов,
новому регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по
ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III, от
19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 66. Функции регистратора
Функциями регистратора являются:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей