ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг
зарегистрированному лицу;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
71
3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету
зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном
состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг,
находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг,
количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
7) информирование держателей ценных бумаг в отношении проведения
общего собрания эмитента или выплаты дохода по эмиссионным цепным
бумагам эмитентом, а также в отношении выпуска ценных бумаг эмитента
в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или
по поручению эмитента (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров
держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим
правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан
на получение сведений, составляющих систему реестров держателей
ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;
10) иные функции в соответствии с настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан (данный подпункт
дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Решение о заключении договора по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг с регистратором принимается органом
эмитента в соответствии с его компетенцией, установленной уставом
эмитента. Данное решение должно содержать указание на лиц,
уполномоченных от имени эмитента принимать участие в заключении
договора и подписывать его (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
2. Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров
держателей своих ценных бумаг.
Регистратор не вправе перепоручать ведение системы реестров
держателей ценных бумаг эмитента, с которым заключил договор по
ведению системы реестров держателей ценных бумаг, другому
регистратору.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. При заключении договора по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие
документы:
1) решение органа эмитента о выборе регистратора и заключении
договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;
2) копию устава;
3) копии документов, свидетельствующих о государственной
регистрации эмитента в качестве юридического лица;
4) копии документов, свидетельствующих о государственной
регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
72
5) карточку образцов подписей представителей эмитента,
обладающих правом получать информацию, составляющую
систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать
документы при выполнении условий договора с оттиском печати
эмитента. Данная карточка подлежит нотариальному
освидетельствованию.
4. При заключении договора по ведению системы реестров держателей
ценных бумаг регистратор обязан представить эмитенту для
ознакомления свои внутренние документы.
5. В случае приостановления действия лицензии на срок более одного
месяца, а также лишения лицензии договор по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг расторгается (данный пункт включен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению
системы реестров держателей ценных бумаг
1. В случае расторжения договора по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг прежний регистратор в течение семи
календарных дней со дня расторжения договора с эмитентом обязан
подготовить и передать, а новый регистратор обязан принять реестр
держателей ценных бумаг, сформированный на дату расторжения
договора, и иные документы, составляющие систему реестров
держателей ценных бумаг данного эмитента.
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Передача указанных документов осуществляется путем составления акта
приема-передачи с участием представителей регистраторов. Новый
регистратор обязан в течение семи календарных дней с момента
подписания акта приема-передачи внести сведения, содержащиеся
в принятых от прежнего регистратора документах, в систему реестров
держателей ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Передача указанных документов осуществляется путем составления акта
приема-передачи с участием представителей регистраторов. После
подписания акта приема-передачи, прежний регистратор обязан
уведомить центральный депозитарий о передаче реестра держателей
ценных бумаг с указанием нового регистратора. Новый регистратор
обязан в течение семи календарных дней с момента подписания акта
приема-передачи внести сведения, содержащиеся в принятых от
прежнего регистратора документах, в систему реестров держателей
ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор. После внесения
сведений в систему реестров держателей ценных бумаг новый
регистратор обязан уведомить об этом центральный депозитарий
и представить ему сведения, составляющие систему реестров
держателей ценных бумаг этого эмитента (данный абзац изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Состав документов и электронных данных, составляющих систему
реестров держателей ценных бумаг, подлежащих передаче новому
регистратору, условия и порядок их передачи устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Выписки с лицевых счетов системы реестров держателей ценных бумаг,
выданные регистратором после даты прекращения действия договора,
недействительны. Регистратор не вправе принимать к исполнению
приказы держателей ценных бумаг после даты прекращения действия
договора. Ответственность за сведения, содержащиеся в выписке и иных
документах, составленных новым регистратором на дату ведения
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
73
системы реестров держателей ценных бумаг прежним регистратором
в соответствии с документами, переданными им согласно акту приема-
передачи, возлагается на прежнего регистратора.
4. В случае одностороннего расторжения договора по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг формирование и передача
документов и реестра держателей ценных бумаг новому регистратору
осуществляются за счет инициатора расторжения договора. В случае
приостановления действия или лишения лицензии у регистратора
инициатором расторжения договора признается регистратор (данный
пункт дополнен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III и изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007
года № 222-III).
Глава 13. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПОРТФЕЛЕМ.
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ
Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным
портфелем или деятельности по инвестиционному управлению
пенсионными активами
1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению
инвестиционным портфелем устанавливаются законодательными актами
Республики Казахстан и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 07 июля
2004 года № 577-II).
3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или
инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется
с целью получения дохода в интересах клиента.
4. Права управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными
активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых
инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии
с их внутренними документами.
Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными
активами
1. Функциями управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными
активами являются:
1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные
бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии
с требованиями нормативного правового акта уполномоченного
органа;
2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе
управления инвестиционным портфелем и инвестиционного
управления пенсионными активами в целях исполнения принятых
инвестиционных решений;
3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными
бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке,
установленном нормативным правовым актом уполномоченного
органа и их внутренними документами;
4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным
портфелем или инвестиционному управлению пенсионными
активами.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
74
2. Управляющие инвестиционным портфелем или пенсионными активами
вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных