с законодательными актами Республики Казахстан (данный
подпункт дополнен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III);
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных
эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством
Республики Казахстан и своим сводом правил;
4) оказывает консультационные, информационные и другие виды
услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами в финансовых
инструментах и (или) в деньгах (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Центральный депозитарий при наличии лицензий на осуществление
отдельных видов банковских операций осуществляет:
1) функции централизованной организации, осуществляющей расчеты
между брокерами и дилерами;
2) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по
финансовым инструментам и при их погашении (данный подпункт
дополнен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III);
3) открытие банковских счетов депоненту, предназначенных для
осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными
ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
78
для получения денег при выплате дохода и погашении финансовых
инструментов;
4) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
3. Центральный депозитарий на основании лицензии на осуществление
ведения системы реестров держателей ценных бумаг вправе вести
систему реестров держателей ценных бумаг.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
3. Центральный депозитарий осуществляет ведение единой системы
лицевых счетов (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 23 октября 2008 года № 72-IV).
4. Центральный депозитарий не вправе осуществлять
предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на
финансовом рынке.
Условия и порядок осуществления деятельности центрального
депозитария устанавливаются настоящим Законом, нормативными
правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами
– сводом правил центрального депозитария.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 81. Свод правил центрального депозитария
1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения
центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил центрального депозитария является
обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального
депозитария (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV).
Свод правил центрального депозитария утверждается советом
директоров центрального депозитария и согласовывается
с уполномоченным органом (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Свод правил центрального депозитария должен содержать:
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами
и иными финансовыми инструментами;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами
и иными финансовыми инструментами;
1–1) правила ведения единой системы лицевых счетов (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV);
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых
инструментов;
3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных
бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных
в документарной форме;
4) правила осуществления клиринговой деятельности;
5) порядок представления отчетности депонентам;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
79
6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
8) правила учета денег депонентов и их клиентов;
9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий не вправе:
1) делегировать другим лицам выполнение своих функций
в соответствии с законодательством Республики Казахстан
и сводом правил центрального депозитария;
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами
без наличия соответствующих приказов своих депонентов,
организатора торгов или соответствующего решения
уполномоченного органа (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами
без наличия соответствующих приказов своих депонентов,
организатора торгов или соответствующего решения
уполномоченного органа (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2–1) вносить изменения в единую систему лицевых счетов без наличия
соответствующего распоряжения регистратора (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV);
3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте),
финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете
(субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну;
4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов
и их клиентов.
2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании
и деятельности юридических лиц, за исключением случаев,
установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 17. ОРГАНИЗАТОР ТОРГОВ
Статья 83. Организационная структура организатора торгов
1. Требования к организационной структуре организатора торгов
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. В целях осуществления мониторинга и анализа сделок с финансовыми
инструментами, заключенных в торговой системе организатора торгов,
организационная структура организатора торгов должна включать
структурное подразделение, осуществляющее деятельность по надзору
за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
Порядок осуществления деятельности указанного структурного
подразделения организатора торгов устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
80
Статья 84. Управление организатором торгов
1. Органы организатора торгов, их функции и полномочия, порядок
формирования и принятия ими решений определяются
законодательством Республики Казахстан, уставом организатора торгов
и его внутренними документами.
2. Доля каждого акционера организатора торгов совместно с его
аффилиированными лицами не может превышать двадцать процентов от
общего количества размещенных акций, за исключением случая, когда
акционером является юридическое лицо, права владения и пользования
государственными пакетами акций которого принадлежат
уполномоченному государственному органу по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
3. Доля акционера – юридического лица, права владения и пользования
государственными пакетами акций которого принадлежат
уполномоченному государственному органу по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы, не
может превышать двадцать пять процентов от общего количества
голосующих акций организатора торгов.
Каждый акционер организатора торгов голосует по принципу "одна акция
– один голос", за исключением случаев, установленных
законодательными актами Республики Казахстан (данный абзац дополнен
законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
4. В состав совета директоров организатора торгов на постоянной основе
с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
В состав совета директоров фондовой биржи, которая определена
специальной торговой площадкой регионального финансового центра
города Алматы, на постоянной основе с правом голоса входит
представитель уполномоченного государственного органа по
регулированию деятельности регионального финансового центра города
Алматы.
5. При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены
категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены органа
фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение
указанных вопросов (далее в настоящей статье – листинговая комиссия),
являющиеся представителями (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV):
1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой
биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную
категорию этого списка в соответствии с указанным решением
(далее в настоящем пункте – заинтересованный эмитент);
2) организаций, являющихся дочерними организациями или
зависимыми акционерными обществами по отношению
к заинтересованному эмитенту;
3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент
является дочерней организацией или зависимым акционерным
обществом;
4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом