дочерними организациями или зависимыми акционерными
обществами по отношению к третьей организации.
Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав
листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
81
представитель уполномоченного органа (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и от 21 июля 2007 года № 309-III).
Статья 85. Правила организатора торгов
1. Правила организатора торгов разрабатываются его исполнительным
органом, согласовываются с уполномоченным органом и утверждаются
советом директоров организатора торгов.
2. Правила организатора торгов регулируют деятельность членов
организатора торгов при совершении сделок с финансовыми
инструментами, допущенными к обращению в торговую систему
организатора торгов, а также правоотношения, возникающие между
организатором торгов и его членами (клиентами).
3. Правила организатора торгов включают внутренние документы
организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции
организатора торгов.
4. Правила фондовой биржи должны определять:
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок
вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов
фондовой биржи, условия и порядок приостановления
и прекращения членства на фондовой бирже;
2) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги
предполагаются к включению или включены в список фондовой
биржи, а также к таким ценным бумагам;
3) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой
биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;
4) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию
информации);
5) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;
6) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых
торгах сделкам с финансовыми инструментами;
6–1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на
фондовой бирже (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
8) методику оценки финансовых инструментов, допущенных
к обращению в торговую систему фондовой биржи;
9) ответственность членов фондовой биржи за нарушение правил
биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых
фондовой биржей штрафов;
10) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе
осуществления сделок с финансовыми инструментами.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
82
Статья 86. Члены фондовой биржи
1. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка
ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии
с законодательством Республики Казахстан право на осуществление
сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.
2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Членами фондовой биржи могут быть иностранные юридические лица,
соответствующие требованиям, установленным нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
4. Требования, предъявляемые к кандидатам в члены фондовой биржи,
порядок приема в члены, приостановление и утрата членства, а также
права и обязанности членов фондовой биржи устанавливаются
правилами фондовой биржи.
5. Члены фондовой биржи вправе принимать участие в торгах по тем видам
финансовых инструментов, совершение сделок с которыми допускается
для данных членов правилами фондовой биржи.
Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов
1. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
2. Денежные взносы и сборы взимаются организатором торгов в следующих
случаях:
1) за вступление в члены организатора торгов;
2) за пользование имуществом организатора торгов;
3) за листинг ценных бумаг и их нахождение в списке организатора
торгов;
4) за регистрацию и оформление сделок;
5) за информационные услуги;
6) в иных случаях, предусмотренных правилами организатора торгов.
Статья 88. Деятельность фондовой биржи
1. (Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 21 июля
2007 года № 309-III).
Фондовая биржа вправе организовывать и проводить торги с иными, чем
ценные бумаги, финансовыми инструментами в соответствии
с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами
фондовой биржи.
2. Фондовая биржа осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;
2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги
предполагаются к включению или включены в список фондовой
биржи, а также к ценным бумагам и иным финансовым
инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на
фондовой бирже;
3) предоставление своим членам доступа к торговым системам
в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными
финансовыми инструментами, допущенными к обращению на
фондовой бирже;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
83
4) организацию и проведение регулярных торгов по ценным бумагам
и иным финансовым инструментам, допущенным к обращению на
фондовой бирже;
4–1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными
бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 23
октября 2008 года № 72-IV);
4–2) подготовка экспертного заключения по вопросам признания сделок,
заключенных на организованном рынке ценных бумаг как
совершенных в целях манипулирования (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
5) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными
бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными
к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации,
необходимой для осуществления таких расчетов;
6) оказание организационных, консультационных, информационных
и иных услуг своим членам;
7) проведение аналитических исследований по вопросам рынка
ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
8) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке,
установленном банковским законодательством Республики
Казахстан;
8–1) определение условий и порядка приостановления и возобновления
торгов на фондовой бирже (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
9) иные функции, предусмотренные внутренними документами
фондовой биржи.
Статья 89. Список фондовой биржи
1. Условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи
устанавливаются ее правилами.
Уполномоченный орган устанавливает требования к эмитентам и их
ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой
бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи.
Условия и порядок включения финансовых инструментов в список
организатора торгов специальной торговой площадки финансового
центра и исключения из него устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного государственного органа по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы
и согласовываются с уполномоченным органом (данный абзац включен
законом Республики Казахстан от 05 июня 2006 года № 146-III).
1–1. Эмитенты, акции которых включены в категории списка фондовой биржи,
установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа,
а также инициаторы их допуска обязаны обеспечить минимальный объем
размещенных и свободно обращаемых акций, устанавливаемый
правилами фондовой биржи (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и изменен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых включены в список
фондовой биржи, а также инициаторы допуска данных ценных бумаг
обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом,
нормативными правовыми актами уполномоченного органа и правилами
фондовой биржи в отношении раскрытия информации о деятельности
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
84
эмитента и ценных бумаг, включаемых (включенных) в список фондовой
биржи.
3. Если эмитенты не выполняют установленных требований, фондовая
биржа и (или) уполномоченный государственный орган по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы вправе
принять меры по устранению нарушений в соответствии со своими
правилами (данный пункт дополнен законом Республики Казахстан от
05 июня 2006 года № 146-III).
4. (Данный пункт был дополнен законом Республики Казахстан от 05 июня
2006 года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV).
Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка
1. Основной целью котировочной организации внебиржевого рынка ценных
бумаг (далее – котировочная организация) является организация системы
обмена котировками ценных бумаг между ее клиентами.
Клиентами котировочной организации могут быть только
профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Если это не запрещено законодательством Республики Казахстан,
котировочная организация вправе также организовывать обмен