котировками иных, чем ценные бумаги, финансовых инструментов
в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа
и внутренними документами котировочной организации.
2. Котировочная организация осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание системы обмена котировками ценных
бумаг (далее – информационная система);
2) предоставление своим клиентам доступа к информационной
системе в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными
финансовыми инструментами, допущенными к обращению
в котировочной организации;
3) организацию регулярного обмена котировками ценных бумаг и иных
финансовых инструментов между клиентами котировочной
организации;
4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными
бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами
котировочной организации;
5) предоставление своим клиентам информации, необходимой для
совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами, допущенными к обращению в котировочной
организации;
6) иные функции, предусмотренные настоящим Законом,
нормативными правовыми актами уполномоченного органа
и внутренними документами котировочной организации.
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 20 ноября
2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
85
Глава 18. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ОБЩЕСТВА
ВЗАИМНОГО СТРАХОВАНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 91. Задачи саморегулируемой организации
Основными задачами саморегулируемой организации являются защита прав
и интересов членов саморегулируемой организации, а также обеспечение
создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций
1. Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным
органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих,
что членами данного юридического лица являются не менее 30 процентов
всех лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на
рынке ценных бумаг (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Юридическое лицо утрачивает статус саморегулируемой организации
в случае несоответствия требованиям, установленным частью первой
настоящего пункта.
Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой
организации, его утраты устанавливается нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Наименование саморегулируемой организации должно содержать
указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также
слова "Ассоциация", "Союз" или "Объединение".
Статья 93. Функции саморегулируемой организации
1. Функциями саморегулируемой организации являются:
1) представление уполномоченному органу предложений по проектам
нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых
актов, устанавливающих порядок осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между
членами саморегулируемой организации, и споров между членами
и их клиентами;
3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц,
намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) установление единых правил и стандартов профессиональной
деятельности членов саморегулируемой организации (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой
организации;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
86
6) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой
организации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
6–1) направление уполномоченному органу ходатайства
о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой
организации (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и изменен законом
Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III);
7) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке
ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее
внутренними документами, к членам саморегулируемой
организации, допустившим нарушения законодательства
Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой
организации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
2. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов
предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг,
за исключением информации, составляющей коммерческую, служебную
или иную охраняемую законом тайну.
3. Саморегулируемая организация обязана доводить до своих членов
информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам
деятельности ее членов.
Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации
1. Внутренние документы саморегулируемой организации должны
устанавливать:
1) правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой
организации;
2) правила проведения саморегулируемой организацией контрольных
мероприятий в отношении деятельности своих членов (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
3) правила разрешения споров между членами саморегулируемой
организации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
4) правила принятия в члены саморегулируемой организации,
приостановления членства и исключения из членов
саморегулируемой организации;
5) правила профессиональной этики членов саморегулируемой
организации;
6) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов
и представительств саморегулируемой организации.
2. Внутренние документы саморегулируемой организации разрабатываются
советом членов саморегулируемой организации и утверждаются общим
собранием членов саморегулируемой организации.
Внутренние документы саморегулируемой организации становятся
обязательными для членов саморегулируемой организации с даты,
установленной общим собранием ее членов.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
87
Статья 95. Согласование внутренних документов саморегулируемой организации
(Данная статья исключена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 96. Ходатайства саморегулируемой организации
(Данная статья исключена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным
органом
1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность
саморегулируемой организации, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики
Казахстан о рынке ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация обязана доводить до сведения
уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом
законодательства Республики Казахстан, внутренних документов
саморегулируемой организации, а также о мерах воздействия,
примененных в отношении членов саморегулируемой организации.
3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта,
затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их
клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.
Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
устанавливается внутренними документами саморегулируемой
организации.
2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации
рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его
поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются
документы, перечень которых определяется внутренними документами
саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены
саморегулируемой организации принимается советом членов
саморегулируемой организации.
3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации
может быть обжаловано в суд.
Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется
согласно внутренним документам саморегулируемой организации
в следующих случаях:
1) по заявлению члена саморегулируемой организации;
2) лишения члена саморегулируемой организации лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг или прекращения действия лицензии (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года
№ 222-III);
3) нарушения членом саморегулируемой организации
законодательства Республики Казахстан и внутренних документов
саморегулируемой организации.
2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть
обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения