3) о выдаче или лишении лицензий (разрешений) на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении
и прекращении действия таких лицензий (разрешений), а также
о причинах таких событий (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III);
4) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
5) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 20
декабря 2004 года № 13-III).
Уполномоченный орган представляет сведения, составляющие служебную
и коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, на основании международных
договоров Республики Казахстан, предусматривающих обмен информацией
(данный абзац включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007
года № 230-III).
Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального банка Республики
Казахстан на получение информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения функций,
возложенных на уполномоченный орган, он вправе в пределах своей
компетенции получать от эмитента, лицензиата и саморегулируемой
организации необходимую информацию (в том числе составляющую
коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг). Полученные
сведения не подлежат разглашению, за исключением случаев,
предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В целях контроля за соблюдением сроков регистрации выпуска объявленных
акций, установленных настоящим Законом, органы юстиции предоставляют
в уполномоченный орган по его запросу информацию о юридических лицах,
зарегистрированных в организационно-правовой форме акционерного
общества.
В целях формирования денежно-кредитной статистики, анализа экономической
ситуации Национальный банк Республики Казахстан в пределах своей
компетенции вправе получать необходимую информацию от субъектов рынка
ценных бумаг.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Глава 20. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ СУБЪЕКТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности
эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых
организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии
с законодательными актами Республики Казахстан (данный пункт
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III
и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 31 января
2006 года № 125-III).
3. Основанием для проверки являются:
1) обращения инвесторов;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
92
2) обращения держателей ценных бумаг;
3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг
и саморегулируемых организаций;
4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания
и предварительного следствия о проведении проверки или об
участии работников уполномоченного органа в проверке;
5) несоответствие информации, содержащейся в документах или
сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе
рассмотрения документов, представленных эмитентом для
государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг,
рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или)
погашения эмиссионных ценных бумаг (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе
рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;
7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными
бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием
сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на
рынке ценных бумаг.
8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан
субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными
уполномоченному органу (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка
ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение
календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3
настоящей статьи.
Статья 109. Порядок проведения проверки субъекта рынка ценных бумаг
(Данная статья исключена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента
Для осуществления контрольных функций в процессе размещения, обращения
и погашения эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе
проводить проверки эмитента по следующим вопросам:
1) соответствия решения, принятого органом эмитента, о выпуске или
размещении эмиссионных ценных бумаг, заключении опционов
законодательству Республики Казахстан и уставу эмитента;
2) выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и выполнения
эмитентом иных обязательств перед держателями ценных бумаг
в соответствии с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) представления документов для государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения и (или)
погашения (данный подпункт изменен законом Республики Казахстан
от 08 июля 2005 года № 72-III);
4) исполнения требования о предоставлении в уполномоченный орган
и держателям ценных бумаг информации об изменениях в его
деятельности;
5) соблюдения требований законодательства Республики Казахстан при
совершении крупных сделок и сделок, в которых имеется
заинтересованность;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
93
6) соблюдения прав и интересов держателей ценных бумаг при возврате
первоначальных инвестиций в случае аннулирования выпуска,
добровольной реорганизации или ликвидации эмитента;
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
8) публикации сведений о деятельности эмитента в средствах массовой
информации.
Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе
проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:
1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг,
законодательству Республики Казахстан, внутренним документам
саморегулируемой организации и лицензиата;
2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления
лицензируемого вида деятельности (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или
критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008
года № 72-IV);
4) добровольной реорганизации или ликвидации.
5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом
лицензии (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации
Для осуществления контрольных функций в отношении саморегулируемой
организации уполномоченный орган вправе:
1) требовать предоставления информации о деятельности
саморегулируемой организации, а также о деятельности ее членов;
2) направлять саморегулируемой организации обязательные для
исполнения предписания и требовать представления отчета об их
исполнении.
Глава 21. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан
о рынке ценных бумаг
Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о рынке
ценных бумаг, несут ответственность в соответствии с законами Республики
Казахстан.
Статья 113–1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций
недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных
обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения
в действие настоящего Закона
1. В случае признания государственной регистрации выпуска акций
недействительной в акционерных обществах, эмиссия акций которых
была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона,
аннулированию подлежат все эмиссии акций данного акционерного
общества.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
94
2. В случае признания эмиссии акций общества несостоявшейся до
введения в действие настоящего Закона данная эмиссия подлежит
аннулированию на основании решения о признании эмиссии акций
общества несостоявшейся.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 113–2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
Номинальный держатель обязан представить центральному депозитарию
обязательные для открытия субсчета в системе учета центрального
депозитария реквизиты клиента, который не предоставил номинальному
держателю право раскрывать сведения о нем в соответствии с заключенным до
введения в действие Закона Республики Казахстан "О внесении изменений
и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по
вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ" от 8 июля 2005 года
договором о номинальном держании для их отражения на соответствующем
субсчете в системе учета центрального депозитария.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона