1. Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального
опубликования.
2. Признать утратившими силу:
1) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. "О рынке ценных
бумаг" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5,
ст. 52; № 12, ст. 184; № 13–14, ст. 205; 1998 г., № 17–18, ст. 224;
1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 22, ст. 408; 2001 г., № 15–16, ст.
238; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. "О внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты
Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
и акционерных обществ", опубликованный в газетах "Егемен
Казахстан" 23 мая 2003 г. и "Казахстанская правда" 21 мая 2003 г.;
Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г. "О внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты
Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования",
опубликованный в газетах "Егемен Казахстан" и "Казахстанская
правда" 10 июня 2003 г.);
2) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. "О регистрации
сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан" (Ведомости
Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 53; № 13–14,
ст. 205; 1998 г., № 17–18, ст. 224; 2001 г., № 8, ст. 52; № 15–16, ст.
238; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 10, ст. 49; Закон Республики
Казахстан от 16 мая 2003 г. "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по
вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ",
опубликованный в газетах "Егемен Казахстан" 23 мая 2003 г.
и "Казахстанская правда" 21 мая 2003 г.).
Президент Республики Казахстан Н. НАЗАРБАЕВ__
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
2) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
3) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения торгов, в том числе электронных, регистрации и оформления сделок;
4) правила биржевой торговли - документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемых Правительством Республики Казахстан;
5) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;
6) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;
7) биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
8) котировка биржевых товаров - цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;
9) приказ - документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
10) клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;
11) клиринг - проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;
12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю - продажу биржевого товара с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;
13) опционный контракт - контракт, который в обмен на премию предоставляет покупателю право (без обязательства) на покупку или продажу биржевого товара по цене исполнения у продавца опциона в течение определенного периода времени или на определенную дату (дату истечения срока опциона);
14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опционный контракт;
15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;
16) спот - товар - товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;
17) член товарной биржи - брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
18) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, программных продуктов, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;
19) внутренние документы товарной биржи - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;
20) фьючерсная сделка - биржевая сделка с уплатой залога, расчеты по которому проводятся через клиринговый центр, совершаемый со срочным контрактом на товарной бирже, с принятием участниками торгов на себя обязательств поставить (принять) определенное количество биржевого товара в определенный период в будущем по цене, установленной в момент заключения сделки.
1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Правительство Республики Казахстан:
1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;
2) утверждает программы в области развития деятельности товарных бирж;
3) утверждает типовые правила биржевой торговли;
4) утверждает правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж, устанавливает квалификационные требования к деятельности товарных бирж, брокеров и дилеров;
5) по предложению уполномоченного органа утверждает перечень биржевых товаров и минимальный размер представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, вносит в него изменения и (или) дополнения;
6) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже.
1) разрабатывает и реализует программные документы в области развития товарных бирж;
2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;
3) разрабатывает предложения по формированию и утверждению перечня биржевых товаров и минимального размера представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, а также по внесению в него изменений и (или) дополнений;
3-1) разрабатывает и утверждает формы ведомственной отчетности, проверочных листов, критерии оценки степени риска, ежегодные планы проверок в соответствии с Законом Республики Казахстан "О частном предпринимательстве".
Примечание
4) вносит предложения по созданию условий для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;
5) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;
6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;
7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;
8) исключен
9) официально делегирует своего представителя на присутствие в работе товарной биржи, в том числе на биржевых торгах;
10) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж.
Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о лицензировании.
1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи.