об изменении пункта 3 статьи 80 закона Республики Казахстан "О рынке ценных
бумаг";
о включении подпункта 1–1) в пункт 2 статьи 81 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
4
о включении подпункта 2–1) в пункт 1 статьи 82 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг".
17. Изменения и дополнения № 17:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного
инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов" от 20 ноября
2008 года № 88-IV;
– данный закон введен в действие с 06 декабря 2008 года.
18. Дополнение № 18:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
совершенствования бюджетного процесса" от 04 декабря 2008 года № 97-IV;
– данный закон введен в действие с 17 декабря 2008 года.
19. Изменения № 19:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
налогообложения" от 10 декабря 2008 года № 101-IV;
– данный закон введен в действие с 01 января 2009 года.
20. Дополнения № 20:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации
и деятельности исламских банков и организации исламского финансирования" от 12
февраля 2009 года № 133-IV;
– данный закон введен в действие с 04 марта 2009 года.
21. Изменение и дополнения № 21:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам деятельности
Фонда национального благосостояния и признании утратившим силу Закона
Республики Казахстан "Об инвестиционном фонде Казахстана"" от 13 февраля 2009
года № 135-IV;
– данный закон введен в действие с 21 февраля 2009 года.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
5
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска,
размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг,
определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения
безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав
инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка
ценных бумаг.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:
1) агентская облигация – облигация, выпускаемая финансовым агентством;
2) конвертируемая ценная бумага – ценная бумага акционерного общества,
подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях
и в порядке, определяемых проспектом выпуска;
3) андеррайтер – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской
деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг;
4) манипулирование на рынке ценных бумаг – действия субъектов рынка
ценных бумаг, направленные на установление и (или) поддержание цен
на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате
объективного соотношения предложения и спроса, на создание
видимости торговли ценной бумагой и (или) на совершение сделок
с использованием инсайдерской информации (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
5) ценная бумага – совокупность определенных записей и других
обозначений, удостоверяющих имущественные права;
6) профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо,
осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами
и функционирующее в организационно-правовой форме акционерного
общества (за исключением брокера и (или) дилера без права ведения
счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента);
7) номинальное держание ценных бумаг – совершение от имени и за счет
держателей ценных бумаг определенных юридических действий
в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии
с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным
бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;
8) система реестров держателей ценных бумаг – совокупность сведений об
эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях,
обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным
ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
9) котировка ценных бумаг – цена спроса и (или) предложения, объявленная
по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном
рынке ценных бумаг;
10) вторичный рынок ценных бумаг – правоотношения, складывающиеся
между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения
размещенных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
6
11) держатель ценной бумаги – лицо, зарегистрированное в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой
инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве
общей долей собственности правами по ценным бумагам, входящих
в состав активов паевого инвестиционного фонда (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV);
12) базовый актив – стандартизованные партии товаров, ценные бумаги,
валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные
внутренними документами организатора торгов;
13) первичный рынок ценных бумаг – размещение объявленных эмиссионных
ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным
консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом
ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке
ценных бумаг;
14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг –
юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме
акционерного общества, осуществляющее организационное
и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания
системы обмена котировками между клиентами данного организатора
торгов;
15) брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;
16) приказ – документ, представляемый профессиональному участнику рынка
ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов,
с указанием осуществления определенного действия в отношении
принадлежащих ему финансовых инструментов или денег,
предназначенных для приобретения финансовых инструментов;
17) делистинг – временное или постоянное исключение ценных бумаг из
списка организатора торгов;
18) депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная бумага,
подтверждающая право собственности на определенное количество
эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной
депозитарной расписки;
19) депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг
номинального держания ценных бумаг для других номинальных
держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми
инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;
20) депонирование – учет центральным депозитарием финансовых
инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов;
21) депонент – организация, являющаяся клиентом центрального
депозитария;
22) дефолт – невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам
и иным финансовым инструментам;
23) дилер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном
рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом
прямого доступа к нему;
24) объявленные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, выпуск
которых зарегистрирован уполномоченным органом;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
7
25) индивидуальный инвестор – инвестор, не являющийся
институциональным инвестором;
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания,
позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо
с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным
бумагам и иным финансовым инструментам;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг (единой системе лицевых счетов) или системе
учета номинального держания, позволяющих однозначно
идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок
и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым