инструментам (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
26–1) единая система лицевых счетов – сформированная центральным
депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений,
содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение
которых осуществляется регистраторами (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27) выписка с лицевого счета – документ, не являющийся ценной бумагой,
выдаваемый центральным депозитарием, регистратором P___Pили
номинальным держателем и подтверждающий права
зарегистрированного лица по финансовым инструментам на
определенный момент времени (данный подпункт дополнен и изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27–1) инвестиционный проект – комплекс мероприятий, направленных на
достижение определенных результатов от инвестирования
и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение
определенного срока времени и имеющих завершенный характер (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV);
28) инвестиционный портфель – находящаяся в собственности или
управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов
финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда
в соответствии с требованиями, установленными законодательством
Республики Казахстан об инвестиционных фондах;
29) управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами –
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от
своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению
объектами гражданских прав;
30) инсайдер – лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации
в силу владения акциями (долями участия в уставном капитале) эмитента
или его аффилиированного лица, членства в органах управления
эмитента или его аффилиированного лица, заключенного с эмитентом
или его аффилиированным лицом трудового договора или гражданско-
правового договора, предоставленных ему полномочий как должностному
лицу государственного органа;
31) инсайдерская информация – любая информация об эмиссионных ценных
бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг
и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам,
раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
8
цену этих ценных бумаг или производных ценных бумаг, базовым активом
которых являются данные ценные бумаги;
32) институциональный инвестор – юридическое лицо, привлекающее
средства с целью осуществления инвестиций в соответствии
с законодательством Республики Казахстан;
33) инфраструктурная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено поручительством государства
в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного
проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме,
соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;
34) ипотечная облигация – облигация, обеспеченная залогом прав
требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных
свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых
устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
34–1) исламская специальная финансовая компания – юридическое лицо,
создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-
правовой форме акционерного общества либо товарищества
с ограниченной ответственностью и осуществляющее выпуск исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–2) выделенные активы исламской специальной финансовой компании –
имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной
финансовой компанией, поступления по ним (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–3) исламские ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, условия
выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования,
удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные
активы и (или) право на распоряжение активами и доходами от их
использования, услугами или активами конкретных проектов, для
финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 12
февраля 2009 года № 133-IV);
34–4) номинальная стоимость исламских ценных бумаг – денежное выражение
стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при
приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного
размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–5) погашение исламских ценных бумаг – выплата в сроки, установленные
проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных
активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной
соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих
держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного
выпуска (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–6) представитель держателей исламских ценных бумаг – организация,
действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на
основании договора, заключенного с эмитентом (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV);
35) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов
и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых
инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
9
сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными
актами Республики Казахстан;
36) клиент – лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами
профессионального участника рынка ценных бумаг;
37) казахстанская депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная
бумага, подтверждающая право собственности на определенное
количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии
c законодательством Республики Казахстан;
38) обеспеченная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента,
гарантией банка;
39) финансовое агентство – национальный управляющий холдинг
и юридические лица, единственным акционером которых является
национальный управляющий холдинг, а также банк или организация,
осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные
_____в соответствии с законодательством Республики Казахстан на
реализацию государственной инвестиционной политики в определенных
сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствования на
финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном
финансовом рынке (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV);
40) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами – зачет взаимных
требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах,
осуществляемых в результате совершения сделок с финансовыми
инструментами;
41) дематериализация финансовых инструментов – изменение способа
подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами,
выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав
электронными записями в системе учета центрального депозитария;
42) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
43) финансовый рынок – совокупность отношений, связанных с оказанием
и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых
инструментов;
44) фондовая биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-
правовой форме акционерного общества, осуществляющее
организационное и техническое обеспечение торгов путем их
непосредственного проведения с использованием торговых систем
данного организатора торгов;
45) бездокументарная ценная бумага – ценная бумага, выпущенная
в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);
46) документарные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные
в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе
с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги
без использования специальных технических средств);
47) левередж – соотношение между размерами обязательств и собственного
капитала эмитента;
48) листинг – включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг
фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними
документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые)
требования к ценным бумагам и их эмитентам;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
10
49) лицензиат – юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке
ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным
органом;
50) негосударственные эмиссионные ценные бумаги – акции, облигации
и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными
эмиссионными ценными бумагами;
51) государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная ценная
бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа,
в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан
или Национальный банк Республики Казахстан;