52) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих
профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или
непогашенной судимости;
53) конфликт интересов – ситуация, при которой интересы
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не
совпадают между собой;
54) система учета номинального держания – система учета
профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги
номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных
бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их
идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
55) погашение облигаций – действия эмитента по изъятию из обращения
размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной
стоимости (без цели последующей продажи) облигации или
конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке,
установленном проспектом выпуска облигаций;
56) представитель держателей облигаций – организация, действующая
в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного
с эмитентом, в процессе обращения инфраструктурных, а также
ипотечных и иных обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;
57) облигационная программа – выпуск облигаций, в пределах которого
эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе
с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим
проспектом выпуска;
58) номинальная стоимость облигации – денежное выражение стоимости
облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется
выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также
сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;
59) блокирование – временный запрет на регистрацию гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью
гарантирования сохранности ценных бумаг;
60) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
60–1) оригинатор – исламский банк, национальный холдинг, национальный
управляющий холдинг, юридические лица, сто процентов голосующих
акций (долей участия) которых принадлежат национальному
управляющему холдингу (при наличии согласия национального
управляющего холдинга), передающие активы исламской специальной
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
11
финансовой компании на основании договора купли-продажи и (или)
являющиеся учредителями исламской специальной финансовой
компании (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
61) размещенные эмиссионные ценные бумаги – эмиссионные ценные
бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных
бумаг;
62) центральный депозитарий – специализированная некоммерческая
организация, основной функцией которой является осуществление
депозитарной деятельности;
62–1) система учета центрального депозитария – совокупность сведений,
формируемая центральным депозитарием при осуществлении
депозитарной деятельности (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
63) саморегулируемая организация – юридическое лицо, созданное
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме
ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов
их деятельности на рынке ценных бумаг;
64) заявитель – юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган
документы с целью получения лицензии для осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг;
65) пруденциальные нормативы – финансовые показатели норм,
установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению
лицензиатом;
65–1) резервный фонд – средства, предназначенные для покрытия убытков,
возникающих в результате инвестирования денег, полученных от
размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования
и использования которых определяется проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
66) рейтинг – индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки,
устанавливающий относительную кредитоспособность определенного
эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;
67) торговая система – комплекс материально-технических средств,
внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов
и процедур, с использованием которых заключаются сделки
с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами между членами данного организатора торгов;
68) организатор торгов – фондовая биржа и котировочная организация
внебиржевого рынка ценных бумаг;
69) список организатора торгов – составленный в соответствии
с внутренними документами организатора торгов список финансовых
инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе
организатора торгов, и (или) в соответствии с нормативным правовым
актом уполномоченного государственного органа по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы;
70) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
71) платежный агент – банк или организация, осуществляющая отдельные
виды банковских операций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
12
72) трансфер-агент – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации)
между своими клиентами;
73) производные ценные бумаги – ценные бумаги, удостоверяющие права по
отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;
74) зарегистрированное лицо – лицо, имеющее лицевой счет, открытый
в системе учета профессионального участника рынка ценных бумаг
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 23
октября 2008 года № 72-IV);
75) регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров
держателей ценных бумаг;
76) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий
регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;
77) организованный рынок ценных бумаг – сфера обращения эмиссионных
ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми
осуществляются в соответствии с внутренними документами
организатора торгов;
78) неорганизованный рынок ценных бумаг – сфера обращения ценных
бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без
соблюдения требований, установленных внутренними документами
организатора торгов;
79) национальный идентификационный номер – буквенно-цифровой код,
присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам
в целях их идентификации и систематизации учета;
80) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
81) хеджирование – операции с производными финансовыми инструментами,
совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих
в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя
объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования
признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег,
связанные с указанными активами и (или) обязательствами или
с ожидаемыми сделками (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 10 декабря 2008 года № 101-IV);
82) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная
ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях
займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного
государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии
с законодательством иностранного государства к государственным
ценным бумагам;
83) структура выпуска – сведения о (об) количестве выпускаемых
эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для
облигаций);
84) внутренние документы – документы, которые регулируют условия
и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов,
структурных подразделений (филиалов, представительств), работников,
оказание услуг и порядок их оплаты;
85) эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, обладающие в пределах
одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые
и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
13
86) обращение эмиссионных ценных бумаг – совершение на вторичном рынке
ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
87) выпуск эмиссионных ценных бумаг – действия эмитента, направленные
на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта
гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг,
размещение, обращение и погашение которых осуществляются
в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;
88) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг – документ, содержащий
сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых
к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве
ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения,
обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую