информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке
ценных бумаг;
89) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг – прекращение
существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских
прав;
90) размещение эмиссионных ценных бумаг – продажа ценных бумаг на
первичном рынке ценных бумаг;
91) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг – совокупность
сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах,
формируемых уполномоченным органом;
92) эмиссионный консорциум – объединение андеррайтеров, созданное на
основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг
эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
93) эмитент – лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II,
от 20 декабря 2004 года № 13-II, от 21 апреля 2005 года № 46-III, от 08 июля 2005 года
№ 72-III, от 23 декабря 2005 года № 107-III, от 05 июня 2006 года № 146-III, от 19 февраля
2007 года № 230-III, от 05 июля 2008 года № 66-IV, от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из
Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных
нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой
Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся
в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям,
возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения
государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных
финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями,
осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми
(перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами,
накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено
законодательными актами Республики Казахстан (данный пункт
дополнен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
1. Государственное _____регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
14
2. Уполномоченный орган:
1) определяет по согласованию с Правительством Республики
Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка
ценных бумаг;
2) проводит государственную политику по обеспечению
функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
и формированию инфраструктуры национального рынка ценных
бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые
акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных
бумаг;
4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения
негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их
государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных
бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования,
в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных
бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных
организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг и реестр
лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке
ценных бумаг;
7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных
эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг,
аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг
и производных ценных бумаг;
7–1) определяет виды и требования к средствам массовой информации,
которые могут быть использованы для публикации информации
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей
обязательному опубликованию в соответствии с настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) определяет правила осуществления профессиональной
деятельности и других лицензируемых видов деятельности на
рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку
совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок
и отчетности по ним;
9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве
профессиональной;
10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам
деятельности на рынке ценных бумаг;
11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных
показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости
лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;
12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг,
приостанавливает, возобновляет действие и лишает лицензий
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
15
13) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
14) дает согласие для назначения кандидатур на должности
руководящих работников центрального депозитария и лицензиатов
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
15) определяет порядок представления отчетов центральным
депозитарием и лицензиатами и формы отчетов (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
16) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
17) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
18) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
19) осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, центрального
депозитария и лицензиатов, в пределах своей компетенции
проводит проверку их деятельности (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
19–1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии
обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на
устранение выявленных недостатков в установленный срок (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
19–2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения
предписания об устранении в уставах противоречий
законодательству Республики Казахстан (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
19–3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных
интересов держателей ценных бумаг (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
20) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг
с использованием находящихся в его распоряжении сведений
о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений,
составляющих служебную, коммерческую и иную охраняемую
законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им
к субъектам рынка ценных бумаг;
22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков
ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по
регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения
и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным
вопросам, представляющим взаимный интерес;
22–1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления
торгов на фондовой бирже (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
16
23) осуществляет иные функции и полномочия по государственному
регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законами
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 декабря 2004 года № 13-III).
Статья 3–1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые
уполномоченным органом
1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений
пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм
и лимитов, нарушений нормативных правовых актов уполномоченного
органа, выявления _____неправомерных действий или бездействия
должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг
уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных
бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об
устранении выявленных недостатков в установленные сроки;
2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих
работников субъекта рынка ценных бумаг;
3) затребовать письмо-обязательство;
4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное
соглашение.
2. Письмо-обязательство субъекта рынка ценных бумаг должно содержать
факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства
субъекта рынка ценных бумаг по их устранению в строго определенные
сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием
перечня запланированных мероприятий.
3. Письменное соглашение – это соглашение между субъектом рынка