ценных бумаг и уполномоченным органом о необходимости
незамедлительного устранения выявленных недостатков и об
утверждении в связи с этим первоочередных мер.
4. Письменное предписание – указание субъекту рынка ценных бумаг
о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных
на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде
не приостанавливает его исполнения.
5. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об
исполнении письма-обязательства, письменного предписания или
письменного соглашения в срок, указанный в данном документе.
6. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается
нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка
ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер
воздействия.
8. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие
меры:
1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан;
2) приостанавливать _____действие лицензии;
3) лишать лицензии;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
17
4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение
руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
1. Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим
Законом и иным законодательством Республики Казахстан;
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых
зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные
к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики
Казахстан (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
в соответствии с законодательством иностранного государства
и допущенные к обращению на организованном рынке ценных
бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых
организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным
органом или допущенные к обращению на организованном рынке
ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
5) государственные эмиссионные ценные бумаги;
5–1) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.
2. Виды эмиссионных ценных бумаг определяются в соответствии
с Гражданским кодексом, настоящим Законом и иными законодательными
актами Республики Казахстан.
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
1. Субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные
и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные
участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые
организации.
2. Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные
ценные бумаги и иные финансовые инструменты самостоятельно или
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности или деятельности по управлению
инвестиционным портфелем (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и дополнен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
18
3. Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по
управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами, за
исключением случаев, установленных законами Республики Казахстан.
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных
ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых аннулирован или сведения
о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных
бумаг, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг.
3. Сведения о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их
эмитентах вносятся уполномоченным органом в Государственный реестр
эмиссионных ценных бумаг в течение одного дня с даты принятия
уполномоченным органом соответствующего решения (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг,
их размещения, обращения и погашения устанавливаются
законодательством Республики Казахстан.
2. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров
государственным ценным бумагам устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг
1. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на условиях
и в порядке, установленных настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
2. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на
соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) присвоение национальных идентификационных номеров
эмиссионным ценным бумагам и внесение сведений о них
и эмитенте в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг;
3) выдачу свидетельства о государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг и проспекта выпуска эмиссионных
ценных бумаг (за исключением выпуска облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев) (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2–1. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевых
инвестиционных фондов определяются отдельным законодательным
актом Республики Казахстан (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
19
3. Документы о выпуске негосударственных эмиссионных ценных бумаг
рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати
календарных дней со дня их представления на государственную
регистрацию.
В случае представления дополнительных документов на государственную
регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
уполномоченный орган вправе продлить срок рассмотрения документов
на срок не более тридцати календарных дней.
4. За представление уполномоченному органу недостоверных сведений
в документах для государственной регистрации выпуска
негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также за нарушение
сроков представления документов эмитент и его должностные лица несут
ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
5. Уполномоченный орган не вправе отказывать в государственной
регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг по
мотивам нецелесообразности.
Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать
следующие сведения:
1) об эмитенте и его видах деятельности;
2) о крупных акционерах и (или) участниках, владеющих десятью
и более процентами долей в уставном капитале эмитента (данный
подпункт изменен законами Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) о структуре органов эмитента с указанием сведений о руководящих
работниках, их должностей за последние три года, а также
сведений о принадлежащем им количестве размещенных акций
(размере долей в уставном капитале) эмитента;
4) об активах эмитента с указанием их балансовой стоимости,
о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента
в объеме, составляющем пять и более процентов от общей
стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ,
услуг);
5) об оценке имущества эмитента (при выпуске обеспеченных
облигаций);
6) о кредиторской и дебиторской задолженностях, составляющих пять
и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента,
сроках их погашения с указанием перечня кредиторов (дебиторов);
7) об аффилиированных лицах эмитента, за исключением лиц,
указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
8) о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде,
способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том
числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения