и порядке погашения (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
9) о порядке конвертирования ценных бумаг (при выпуске
конвертируемых ценных бумаг);
10) о представителе держателей облигаций (при выпуске
инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных
облигаций) (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
20
11) о платежном агенте;
12) о регистраторе, осуществляющем ведение системы реестров
держателей ценных бумаг эмитента.
1–1. Дополнительные требования к проспекту выпуска облигаций,
выпускаемых специальной финансовой компанией в соответствии
с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации,
устанавливаются законодательством Республики Казахстан
о секьюритизации (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
1–2. Требования к проспекту выпуска исламских ценных бумаг
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит согласованию
с советом по принципам исламского финансирования.
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения
и погашения исламских ценных бумаг, установленные проспектом
выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы держателей
исламских ценных бумаг.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV).
2. Неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг
являются методика определения стоимости акций при их выкупе
обществом, а также годовые финансовые отчетности эмитента за два
последних финансовых года (за исключением вновь созданных
эмитентов), подтвержденные аудиторскими отчетами, и финансовая
отчетность по состоянию на конец последнего квартала перед подачей
документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III, дополнен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за
завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего
года общество представляет в уполномоченный орган финансовую
отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному
году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период
(аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный
финансовый год представляются обществом в течение месяца с даты
утверждения годовой финансовой отчетности общим собранием
акционеров) (данный абзац включен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
2–1. Уполномоченным органом устанавливаются требования к содержанию
проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, имеющего
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом (данный
пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Структура проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг и порядок его
составления и оформления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа.
4. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган изменения
и дополнения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае
изменения методики определения стоимости акций при их выкупе
обществом и сведений, указанных в подпунктах 1)–3), 8)–12) пункта 1
настоящей статьи, в течение пятнадцати календарных дней с даты их
возникновения (принятия решения соответствующими органами
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
21
общества) для их регистрации в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа. При увеличении количества
объявленных акций и (или) изменении вида объявленных акций либо
уменьшении количества облигаций уполномоченный орган производит
замену свидетельства государственной регистрации выпуска
объявленных акций (облигаций). Регистрация изменений и дополнений
в проспект выпуска объявленных акций (облигаций) либо замена
свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (облигаций) осуществляется уполномоченным органом в течение
пятнадцати календарных дней (данный абзац изменен законами
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и от 05 июня 2006
года № 146-III и дополнен и изменен законом Республики Казахстан от
20 ноября 2008 года № 88-IV).
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения,
выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения, установленные
проспектом выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы
держателей облигаций.
5. Требования к проспектам выпуска эмиссионных ценных бумаг,
установленные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не применяются
к проспектам выпуска агентских облигаций, облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев, облигационной программы
и облигаций, выпускаемых в пределах облигационной программы, а также
к проспектам выпуска исламских ценных бумаг (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV
и дополнен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV).
6. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг представляется
в уполномоченный орган на государственном и русском языках.
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска
1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом
условий и порядка представления документов на государственную
регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов
их несоответствия требованиям, установленным законодательством
Республики Казахстан (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
2. Уполномоченный орган вправе приостановить государственную
регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, если в процессе
рассмотрения представленных документов возникла необходимость
в получении дополнительных сведений об эмитенте и его деятельности.
Уполномоченный орган возобновляет государственную регистрацию
выпуска эмиссионных ценных бумаг с даты представления эмитентом
дополнительных сведений.
3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе
в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
в судебном порядке.
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
1. Решение о государственной регистрации выпуска объявленных акций
принимается учредительным собранием (единственным учредителем)
или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми
голосующими акциями) акционерного общества.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
22
Акционерное общество обязано представить документы на
государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение
тридцати календарных дней:
1) с даты его государственной регистрации как юридического лица;
2) с даты принятия общим собранием акционеров решения
о регистрации выпуска объявленных акций в случае аннулирования
выпуска объявленных акций на основании решения суда
о признании выпуска объявленных акций недействительным.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
1–1. Уполномоченный орган не вправе осуществлять государственную
регистрацию выпуска объявленных акций по истечении одного года
с даты регистрации акционерного общества как юридического лица либо
с даты аннулирования выпуска объявленных акций акционерного
общества на основании решения суда.
Уполномоченный орган вправе обратиться в суд в целях ликвидации либо
реорганизации акционерного общества в случаях, если по истечении
одного года:
1) с даты государственной регистрации акционерного общества как
юридического лица акционерное общество не представило
документы для государственной регистрации выпуска объявленных
акций;
2) с даты регистрации акционерного общества как юридического лица
либо с даты аннулирования выпуска объявленных акций
акционерного общества на основании решения суда выпуск
объявленных акций не зарегистрирован уполномоченным органом.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Решение учредительного собрания (единственного учредителя) или
общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми
голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска
объявленных акций должно содержать:
1) место и дату проведения учредительного собрания (общего
собрания акционеров) с указанием наименования и места
нахождения эмитента;
2) список учредителей, принимавших участие в учредительном
собрании, или сведения о количестве голосующих акций
акционерного общества, представленных на общем собрании
акционеров;
3) виды акций и их общее количество (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
4) количество акций, размещаемых среди учредителей, и порядок
оплаты ими акций;
5) номинальную стоимость акций, размещаемых среди учредителей.
Положения подпунктов 1) и 2) настоящего пункта не применяются
в отношении акционерного общества, созданного единственным
учредителем, и акционерного общества, все голосующие акции которого