Организационная единица – склад хранения сырья
Объект проверки – процесс хранения
Критерии проверки – ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» п.7.5.5 Сохранение соответствия продуции
| № пукта документа | № п/п вопроса | Вопросы | Пометки аудитора |
| п. 7.5.5 | 1 | Кто ответственен за управление несоответствующим сырьем? | |
| п. 7.5.5 | 2 | Что в первую очередь контролируется при поступлении сырья? | |
| п. 7.2.2 | 3 | По каким документам происходит определение требований, относящихся к продукции? | |
| п. 7.5.5 | 4 | По каким критериям производится выборка сырья? | |
| п. 7.5.5 | 5 | Где хранятся технологические инструкции? |
Руководитель процесса подразделения Наумов Н.С.
Ведущий аудитор Гришко А.Б.
Опросной лист
на проведение аудиторской проверки в ОАО «Зеленый великан»
Организационная единица – склад хранения готовой продукции
Объект проверки – хранение готовой продукции
Критерии проверки – ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» п.7.5.5 Соответствие сохранения продукции
| № пукта документа | № п/п вопроса | Вопросы | Пометки аудитора |
| п.7.5.5 | 1 | Кто несет ответственность за сохранность продукции? | |
| п.7.5.5 | 2 | Как ведется учет и регистрация поступающего сырья? | |
| п.7.5.5 | 3 | В каких условиях хранится готовая продукция? | |
| п.7.5.5 | 4 | Какие документы используются для подтверждения качества сырья ? | |
| п.7.5.5 | 5 | Кто ответственен за управление несоответствующей продукцией? |
Руководитель процесса подразделения Наумов Н.С.
Ведущий аудитор Гришко А.Б.
Контрольный вопросник (чек-лист)
Проверяемое подразделение/процесс Склад хранения сырья
| № | ИСО 9001:2008 | Контрольные вопросы | Да/нет | Комментарии |
| 1 | п. 7.5.5 | Ведется ли журнал учета поступающего на склад сырья? | Да | Журнал предоставлен |
| 2 | п. 7.4.1 | Обеспечивает ли организация соответствие закупленной продукции установленным требованиям к закупкам? | Да/нет | Новые партнеры по поставкам сырья не всегда удовлетворяют требованиям организации, в связи с ростом цен не всегда закупается продукция высшего качества |
| 3 | п.7.5.5 | Систематически ли ведется контроль за соблюдением норм и параметров хранения сырья? | Да | Контроль за процессом сохранения продукции ведется регулярно |
| 4 | п. 7.5.5 | Определены ли документально процедуры идентификации, хранения, обеспечивающие сохранность продукции? | Да/Нет | Все процедуры выполняются но документально утверждены не все в связи с переменой штатного состава |
| 5 | п. 7.5.5 | Проводится ли осмотр состояния складских помещений, тары перед началом погрузки в них ? | Да | Осмотр проводится всегда |
| Аудитор: Гришко А.Б. | Дата: 18 февраля 2010 г. | Подпись: | ||
Проверяемое подразделение/процесс Склад хранения готовой продукции
| № | ИСО 9001:2008 | Контрольные вопросы | Да/нет | Комментарии |
| 1 | п. 7.5.5 | Организация разрабатывает и улучшает нормы для хранения готовой продукциии? | Да | Нормы для хранения продукции предоставлены |
| 2 | п. 7.5.5 | В процессе поставки к месту назначения в целях поддержания ее соответствия установленным требованиям организация сохраняет продукцию ? | Да/Нет | Сохранение продукции зависит от множества факторов как внешних так и внутренних, сохранение качества обеспечивается не всегда |
| 3 | п. 7.5.5 | Ознакомлены ли все работники данного подразделения с техническими инструкциями? | Да | В целях улучшения работы |
| 4 | п. 7.5.1 | Регулярно ли выполнение технических инструкций работниками подразделения | Да/нет | В связи с халатностью работников выполнение не систематическое |
| 5 | п. 7. 5.5 | Установлены ли максимальный сроки хранения готовой продукции на складе? | Да | Журнал контроля готовой продукции на складе предоставлен |
| Аудитор: Гришко А.Б. | Дата: 18 марта 2010 г. | Подпись: | ||
5 ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА НА МЕСТЕ
5.1Проведение вступительного совещания
Предварительное совещание проводят с руководством проверяемой организации или, где это возможно, с теми, кто отвечает за проверяемые подразделения или процессы.
Цель предварительного совещания:
а) подтверждение плана аудита;
б) предоставление краткого обзора плана выполнения аудита;
в) подтверждение каналов обмена информацией;
г) предоставление возможностей проверяемой организации задать вопросы.
Как правило, при внутренних аудитах малых предприятий на предварительном совещании объявляют о том, что аудит начинается, и объясняют характер аудита.
В других случаях предварительное совещание считают официальным и ведут регистрацию присутствующих на нем. В роли председателя должен быть руководитель аудиторской группы. На совещании необходимо выполнить следующее:
а) представить участников, включая их роль в аудите;
б) подтвердить цели, области, критерий аудита;
в) подтвердить график проведения аудита и другие соглашения с проверяемой организацией, связанные с аудитом (даты и время заключительного совещания, любые промежуточные совещания аудиторской группы и руководства проверяемой организации и дальнейшие изменения);
г) ознакомить с методами и процедурами аудита, включая информирование проверяемой организации о том, что свидетельства аудита будут основаны на выборках доступных данных и в аудите будет присутствовать элемент неопределенности;
д) подтвердить официальные каналы связи между аудиторской группой и проверяемой организацией;
е) подтвердить язык, используемый при аудите;
ж) подтвердить, что проверяемая организация будет информирована о ходе аудита во время его проведения;
и) подтвердить, что любые ресурсы и средства, необходимые аудиторской группе, будут доступны;
к) подтвердить обеспечение конфиденциальности;
л) подтвердить обеспечение безопасности работы, ознакомление с процедурами на случай чрезвычайной ситуации и обеспечение безопасности для аудиторской группы;
м) подтвердить наличие, роль и фамилии всех сопровождающих лиц;
н) ознакомить с методами составления отчетов, включая классификацию несоответствий;
о) информировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен;
п) информировать о системе рассмотрения апелляций по проведению или заключениям по результатам аудита.
внутренний аудит информация
5.2 Сбор и проверка информации
Обмен информацией в ходе аудита
В зависимости от сложности аудита может возникнуть необходимость в заключении официального соглашения по обмену информацией в ходе аудита между аудиторской группой и проверяемой организацией.
В аудиторской группе периодически проводят обмен информацией, оценивают ход аудита и, при необходимости, перераспределяют обязанности между членами аудиторской группы.
Во время аудита руководитель аудиторской группы должен периодически обмениваться информацией о ходе аудита и всех связанных с этим вопросах с проверяемой организацией и заказчиком аудита. Свидетельство, полученное во время аудита, относительно предполагаемого непосредственного и существенного риска (например, связанного с безопасностью, охраной окружающей среды или качеством) должно быть без задержки доведено до сведения проверяемой организации и, если необходимо, заказчика аудита. Информация, выходящая за пределы области аудита, должна также приниматься во внимание и доводиться до сведения руководителя аудиторской группы, чтобы осуществить обмен информацией с проверяемой организацией и заказчиком аудита. Если свидетельство аудита указывает на невыполнимость целей аудита, руководитель аудиторской группы должен доложить проверяемой организации и заказчику о причинах принятия соответствующих мер, включающих корректировку и переутверждение плана аудита, изменение целей или области аудита, или прекращение аудита.
Любые изменения области аудита, которые могут быть заметными в ходе выполнения аудита, следует анализировать и утверждать должным образом.
Роль и обязанности сопровождающих лиц и наблюдателей
Сопровождающие лица и наблюдатели не являются аудиторами, поэтому они не должны оказывать влияния на проведение аудита или вмешиваться в проведение аудита.
Сопровождающие лица, назначенные проверяемой организацией, должны оказывать помощь группе, действовать по просьбе руководителя аудиторской группы и выполнять следующие обязанности:
а) обеспечение контактов и назначение времени для бесед;
б) обеспечение посещений определенных мест производственной площадки или организации;
в) обеспечение того, чтобы правила и процедуры по безопасности были известны и соблюдались членами аудиторской группы;
г) исполнение роли лиц, свидетельствующих в ходе аудита от имени проверяемой организации;
д) предоставление разъяснений или оказание помощи при сборе информации.
Сбор и верификация информации
Во время аудита информация, относящаяся к целям аудита, области и критериям аудита, включая информацию, касающуюся взаимодействия между подразделениями, деятельности и процессов, должна быть собрана путем необходимых выборок и верифицирована. Свидетельством аудита может быть только информация, которая может быть верифицирована. Свидетельства аудита должны быть зарегистрированы.