НИР:
- разработка ТЗ;
- выбор направлений исследований и разработок;
- теоретические или экспериментальные исследования;
Разработка ОТ /ОКР, ОТР, ПКР, ПТР/:
- разработка ТЗ;
- разработка проектной документации;
- разработка рабочей документации и испытание опытного образца;
Серийное производство:
- постановка на производство;
- установившееся производство /экспорт, экспонирование, продажа лицензий, снятие с производства, утилизация/.
Виды работ по патентным исследованиям
На каждой из этих стадий жизненного цикла ОТ должны быть решены конкретные задачи и выполнены соответствующие виды работ по ПИ. В перечень работ по ПИ входят:
исследования технического уровня ОТ;
анализ научно-технической деятельности ведущих фирм;
анализ тенденций развития данного вида техники;
анализ патентно-лицензионной деятельности ведущих, фирм на мировом рынке данного вида техники;
технико-экономический анализ технических решений /изобретений, отвечающих задачам разработки/;
исследования новизны разработанного ОТ и его составных частей;
исследования патентной чистоты ОТ и его составных частей;
обоснование целесообразности правовой защиты объекта промышленной собственности и продажи лицензий.
Специфичность задач на различных стадиях жизненного цикла ОТ определяют содержание и объем ПИ, используемые источники информации, приёмы ее обработки, анализа и синтеза.
Все виды работ по ПИ по содержательной направленности могут быть объединены в 4 группы:
анализ тенденций и перспектив развития техники, исследование мирового и национального научно-технического уровня в соответствующей отрасли техники;
исследование новизны технических решений, заявляемых или неза-являедых в качестве изобретений, промышленных образцов;
исследование патентной чистоты ОТ;
исследование патентно-лицензионной ситуации при определении целесообразности патентования и продажи лицензий, а также операций по экспорту.
Этапы проведения патентных исследований
Проведение ПИ включает этапы:
Разработка регламента - важный этап, от которого зависит достоверность отчета в целом, так как регламент ограничивает область проведения поиска по фондам патентной, научно-технической и конъюнктурно-экономической информации. На этом этапе определяется предмет поиска, его классификация по МПК, НКИ, МКПО, УДК, определение стран поиска, фирм, определение ретроспективы или глубины поиска, выбор источников информации.
Выбор стран поиска зависит от целей проведения ПИ, уровня развития исследуемой отрасли техники в данной стране, возможной реализации в стране экспортной продукции, продажи лицензий и соответственно предполагаемого патентования, возможного строительства объектов, конкуренции с фирмами, участия на выставках и ярмарках, наличия так называемых информационных барьеров, характеристики систем экспертизы в стране. Собственная страна - обязательная страна поиска.
Глубина поиска зависит от задач ПИ. При определении тенденций и прогнозировании глубина поиска должна соответствовать периодам сменяемости поколений техники и не должна быть меньше периода упреждения информации. При этом необходимо учитывать, что патентная информация имеет период упреждения 10-15 лет, который в свою очередь зависит от отрасли, например в электронной промышленности он существенно ниже, чем в текстильной. Период упреждения конъюнктурно-экономической информации около 5-7 лет.
При определении новизны глубина поиска но менее 50 лет, для новых отраслей - не менее периода их существования, т.е. начиная с времени появления первых патентных публикаций.
При проведении экспертизы ОТ на патентную чистоту глубина поиска равна сроку действия охранных документов в соответствующей стране.
Выбор источников информации осуществляется с учетом задач НИ. Он зависит от наличия информационных источников в стране, оперативности и хода источников в свет, полноты и характера информации в источнике, наиболее экономичного поиска информации, наличия автоматизированных сиcтем поиска информации.
В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе. При отборе информации, например, для исследования технического уровня и тенденций развития определенного вида техники такими критериями могут быть:
технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции;
технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические показатели объекта;технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические показатели объекта;
информация о технико-экономических показателях.
При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту первоначально отбираются патенты, содержащие технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных для установления правового статуса отобранных документов и прежде всего для определения, действует или не действует тот или иной патент.
Критерием отбора информации для определения новизны технических решений служит сходство их технической сущности и достигаемого при использовании результата.
При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту поиск проводят только по фондам патентной документации.
Поиск на новизну проводят по источникам патентной информации и патентно-ассоциируемой информации /непатентная литература, содержащая сведения о научно-технических решениях, которые используются при научно-технической экспертизе заявок на изобретения/.
При определении уровня техники и тенденций развития в исследуемой области поиск ведут по всем источников информации /патентной, научно-технической, конъюнктурно-экономической/.
При проведении поиска по источникам патентной информации применяются следующие виды поиска: тематический, именной /фирменный/, нумерационный, поиск патентов-аналогов, поиск для установления правового статуса патентов.
При поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации применяют тематический и именной /фирменный/ поиск.
Тематический поиск - поиск предметный, т. е. в соответствии с рубрикой классификации определяется информация на ту же тему.
Именной /фирменный/ поиск выявляет источники, которые объединяет общий автор или фирма. Он проводится с помощью именных указателей и фирменных указателей.
Нумерационный поиск - поиск по номерам патентных документов. Проводится, когда известны номера интересующих патентных документов, с помощью нумерационных указателей.
Поиск патентов-аналогов проводится с целью определения аналогичных патентных документов, выданных на одни и те же изобретения одним и тем же владельцам в разных странах.
Поиск с целью установления правового статуса охранного документа проводится, как правило, после проведения тематического, именного или других видов поиска и имеет целью установить, действуют или нет охранные документы, имеющие отношение к предмету поиска. Источником для такого поиска служат патентные бюллетени.
Анализ патентно-лицензионной ситуации
При оценке патентно-лицензионной ситуации рекомендуется следующий порядок работы: определение динамики патентования и структуры взаимною патентования, выявление фирм-патентовладельцев с указанием всех имеющихся охранных документов как в стране принадлежности фирмы, так и в странах патентования /патенты-аналоги/ и анализ их лицензионной деятельности.
Под динамикой патентования понимается отражаемое в охранных документах изменение активности изобретательской деятельности в исследуемой области техники за определенный период времени. При исследовании динамики патентования определяют, на какие годы приходится наиболее интенсивная изобретательская деятельность по данному виду техники в каждой из стран исследований, и каково в количественном выражении состояние патентования в исследуемой области на момент выполнения ПИ. Для определения динамики патентования распределенный по странам массив охранных документов /патентов и выложенных заявок/ систематизируют по национальным и иностранным заявителям и по датам приоритета и заносят результаты в таблицу /стр. 34/ или на гистограмму.
Правовая охрана исследуемого объекта на территории той или иной страны, как правило, свидетельствует о возможном наличии спроса на него. Анализ географической структуры патентования помогает определить, какие страны являются ведущими в разработке и производстве исследуемого объекта /страны-заявители/ и какие наиболее емким рынком сбыта /страны выдачи охранных документов иностранным заявителям/. Для определения структуры взаимного патентования весь массив отобранных охранных документов систематизируют по национальным и иностранным заявителям и занося в таблицу /стр. 37/.
Распределение охранных документов по фирмам с одновременным указанием патентов-аналогов дает возможность определить наличие коммерческих интересов на территории стран, где выявлены патенты-аналоги.
При выявлении фирм, проявляющих наибольшую активность в патентовании /фирмы-заявители/, следует обращать особое внимание на библиографическую часть описания изобретения. Очень часто фирма-патентовладелец является фирмой-посредником, а не фирмой-разработчиком. Чтобы узнать характер деятельности фирм, следует обратиться к фирменным справочника. Прежде, чем сделать вывод о прекращении фирмой разработок в данном направлении, следует уточнить, не меняла ли фирма свое наименование, существует ли она в настоящее время.