При доставлении задержанного транспортного средства с товаром на склад временного хранения производится осмотр транспортного средства, о чем составляется протокол (в соответствии со ст. ст. 221-223 УПК РК), где фиксируется место, время и результаты осмотра. Протокол составляется в присутствии двух понятых, владельца транспортного средства и товара, при необходимости эксперта, специалиста. После установления количества и наименования задержанного товара, назначается судебно-товароведческая экспертиза (ст. ст. 240-243 УПК РК), с целью определения рыночной стоимости товара (Приложение А). По результатам экспертизы определяется таможенная стоимость товара с учетом транспортных расходов, о чем составляется справка-расчет.
В случае если таможенная стоимость задержанного товара превышает тысячекратный месячный расчетный показатель, установленный в РК, выносится постановление о возбуждении уголовного дела по ст. 209 УК РК. В случае если стоимость товара не превышает тысячекратного месячного расчетного показателя, выносится постановление об отказе в возбуждении уголовного дела и принимается решение о привлечении виновных лиц к административной ответственности.
При наличии информации о совершении контрабанды изъятых из обращения предметов или предметов, обращение которых ограничено (ст. 250 УК РК), дознаватель выезжает на место задержания, где производит осмотр живого лица (транспортного средства), о чем составляется протокол (ст. ст. 221-223 УПК РК), где указывается место, время его составления, описывается при каких обстоятельствах было обнаружено изъятое из обращения вещество или предмет, где оно было укрыто и хранилось. Изъятое вещество или предмет упаковывается, оклеивается, опечатывается, где расписываются задержанный, двое понятых, лицо, изъявшее вещество, о чем делается запись в протоколе. Протокол составляется в присутствии двух понятых, владельца транспортного средства и товара, при необходимости эксперта, специалиста. Осмотр может проводиться без участия понятых, в случаях, предусмотренных ст. 221 УПК РК.
Отбираются объяснительные у задержанного, понятых и других лиц об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Выносится постановление о назначении судебно-химической экспертизы с целью определения (вида наркотического вещества, его веса), в случае изъятия оружия – принадлежит ли оно к нарезному виду и является ли огнестрельным, ножа – относится ли к холодному оружию. Одновременно с уголовным делом по ст. 250 УК РК (Приложение Б) возбуждается уголовное дело по ст. 259 УК РК «Незаконное хранение, перемещение наркотических средств без цели сбыта» (Приложение В), которые впоследствии объединяются в одно уголовное дело (Приложение Г).
В процессе расследования уголовного дела (имеются в виду обе разновидности дознания) все следственные действия, проводимые по уголовному делу, оформляются протоколами, а принимаемые решения – постановлениями.
Протоколы являются наиболее распространенными процессуальными документами, имеющими большую значимость в уголовно-процессуальной деятельности. В них концентрируется большая часть доказательственной и другой информации, необходимой для правильного разрешения дела. Поэтому не случайно уголовно-процессуальный закон предъявляет высокие требования к оформлению протоколов следственных действий и их содержанию.
Все протоколы следственных действий условно можно разделить на три вида:
1) протоколы как вид доказательства по делу;
2) протоколы допросов;
3) протоколы, фиксирующие результаты принятых по делу промежуточных процессуальных решений, например, протокол об ознакомлении с постановлением, о назначении экспертизы (Приложение Д), протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении обвиняемому и его защитнику материалов дела (Приложение Е) и др.
Протоколы как вид доказательства занимают особое место среди других протоколов. С их помощью оформляются все следственные действия по собиранию доказательств. К этой группе протоколов относятся: протоколы осмотра и освидетельствования, обыска и выемки, задержания, предъявления для опознания, следственного эксперимента, проверки показаний на месте (Приложение Ж).
В связи с тем, что данные протоколы являются доказательствами по делу, они должны быть составлены в строгом соответствии с требованиями УПК РК и содержать в себе основания и порядок производства следственного действия, и всю полученную при этом информацию по расследуемому уголовному делу. Нарушение этих предписаний закона влечет за собой утрату протокола как доказательства.
В соответствии со ст. 203 УПК РК, протокол производства следственного действия составляется в ходе его осуществления или сразу же после его окончания. Недопустимо составлять протокол спустя сутки и более после проведения следственного действия. Протокол составляет исполнитель следственного действия (следователь, лицо, ведущее дознание).
В протоколе должно быть указано: время и дата производства следственного действия; время его начала и окончания; должность, звание и фамилия лица, составившего протокол; фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, его адрес; порядок производства следственного действия, его содержание; подробно выявленные факты, обстоятельства и все материалы, имеющие значение для уголовного дела.
Протокол прочитывается всем лицам, участвовавшим в следственном действии, после чего ими подписывается. Если кто-либо из участвовавших в следственном действии откажется от подписи протокола, то в нем делается отметка о причине отказа, заверяемая подписью указанного лица и понятых.
В группу протоколов входят протоколы допросов, которые доказательствами по делу, как правило, не являются. Они призваны зафиксировать такие доказательства, как показания свидетелей и потерпевших, обвиняемых и подозреваемых.(Приложение К).
Протокол допроса состоит из трех частей: вводной, описательной и заключительной.
Во вводной части указывается, где и когда проведен допрос, время начала и окончания допроса, должность, звание, фамилия и инициалы лица, ведущего допрос, должности, фамилии и инициалы других лиц, участвовавших или присутствовавших на допросе.
Во вводной части указываются анкетные данные допрашиваемого лица и сведения о его паспорте или других документах, удостоверяющих личность.
В этой части протокола допроса свидетеля или потерпевшего также дано разъяснение прав и обязанностей и предупреждение об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний по ст. 129 УК РК, о чем они в протоколе должны поставить свои подписи.
В протоколе допроса подозреваемого должно быть разъяснение прав подозреваемого, предусмотренных ст. 68 УПК РК, и сообщение о том, в совершении какого преступления он подозревается (ст. 134 УПК РК).
Описательная часть протокола допроса включает в себя сведения, сообщенные допрашиваемым в форме свободного рассказа, а также вопросы, поставленные перед допрашиваемым, и ответы на них.
Показания пишутся от первого лица и по возможности дословно. Не следует пользоваться таможенной терминологией, смысл, которой допрашиваемый не может знать.
Заключительная часть протокола допроса включает в себя отметку об ознакомлении с протоколом допрошенного, всех участников допроса и присутствовавших на нем. Если во время ознакомления с протоколом допроса были сделаны замечания, они должны быть отражены в протоколе.
Допрошенное лицо подписывает каждую и последнюю страницы протокола допроса. Если обвиняемый, подозреваемый, свидетель или потерпевший не могут подписать протокол допроса в силу физического состояния, лицо, ведущее допрос, приглашает постороннего человека, заслуживающего доверие, и зачитывает ему протокол допроса. С согласия допрошенного постороннее лицо удостоверяет своей подписью протокол допроса (каждую и последнюю страницы протокола (ст. 213 УПК РК).
Применительно к допрошенному на последней странице отмечаются примерно следующие слова: «Протокол мною прочитан лично (или мне прочитан). Показания записаны с моих слов правильно, дополнений и замечаний не имею», при этом ставится подпись допрошенного.
Протокол подписывается лицом, в отношении которого было принято решение, и дознавателем таможенного органа.
Постановление – это важный документ, с помощью которого принимаются решения, при этом в отдельных случаях делается ссылка на доказательства, обосновывающие необходимость решения, например, при избрании меры пресечения в виде заключения под стражу.
В результативной части указывается решение, принятое по делу. Постановление подписывает начальник таможенного органа как органа дознания или дознаватель, если постановление вынесено от его имени. Постановление подлежит утверждению начальником таможенного органа, в противном случае, оно правовой силы иметь не будет.
Постановления о производстве обыска (ст. 230 УПК РК), выемки предметов и документов, содержащих сведения, являющиеся государственной тайной (ст. 231 УПК РК), о временном отстранении от должности (ст. 159 УПК РК) требуют санкции прокурора или решения суда. Решение о производстве дознания принимается:
- в центральном аппарате Агентства таможенного контроля РК – начальником Управления по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил или лицом, его замещающим;
- в Департаменте таможенного контроля РК – начальником этого Департамента или лицом, его замещающим;
- в таможне РК – начальником этой таможни или лицом, его замещающим.
Руководство дознанием осуществляется начальником Управления по борьбе с контрабандой КТК МФ РК, начальниками региональных департаментов таможенного контроля и таможен или лицами, их замещающими.