С профессионалов взимаются также разные суммы лицензионного сбора за рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии (см. таблицу 3).
При совмещении различных видов профессиональной деятельности лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности.
Единовременный лицензионный сбор перечисляется на текущий счет ФКЦБ России (80%) и в федеральный бюджет на § 88 «Поступления за лицензирование отдельных видов деятельности» раздела 12 «Прочие налоги, сборы и другие поступления» (20%).
Таблица 2.Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг
Вид деятельности | ООО | ОАО | Некоммерческая организация | Индивидуальный предприниматель |
| Брокерская | + | + | - | +/ если исключительный вид деят-ти |
| Дилерская | + | + | - | - |
| Доверительное управление | + | + | - | +/ если исключительный вид деят-ти |
| Депозитарная | + | + | + | - |
| Клиринговая | + | + | + | - |
| Организация торговли ценными бумагами | + | + | + | - |
Таблица 3Требования к размеру единовременного лицензионного сбора.
Вид деятельности | Единовременный лицензионный сбор (мин. размеров оплаты труда) |
| Брокерская | 150 |
| Дилерская | 200 |
| Брокерская, включая операции с физическими лицами | 250 |
| Доверительное управление | 300 |
| Депозитарная | 300 |
| Клиринговая | 300 |
| Организация торговли ценными бумагами | 1000 |
Сроки действия выданных лицензий:
1. на осуществление брокерской деятельности и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами – до 3-х лет;
2. на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг – до 10 лет, а при совмещении с иными видами деятельности – до 3-х лет;
3. на осуществление депозитарной деятельности – до 3-х лет;
4. на осуществление клиринговой деятельности – до 3-х лет.
Однако, кроме выдачи (продления) лицензий ФКЦБ занимается и приостановлением их действия и аннулированием, что регулируется Положением «О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998г. №52.
Лицензия профессионального участника фондового рынка может быть приостановлена при наличии одного из следующих оснований:
1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.
2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.
4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.
5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.
7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.
8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами.
9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной деятельности, указанного в лицензии.
10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия выданной ему лицензии.
При наличии одного из следующих оснований лицензия может быть аннулирована:
1. Признание арбитражным судом профессионального участника неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных участников, являющихся некоммерческими партнерствами).
2. Неосуществление профессиональным участником всех видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев.
3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии. (Под неоднократностью нарушения в целях настоящего Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в течение последних двух лет.)
4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии.
Информация о принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит раскрытию.
Не позднее дня, следующего после принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводят до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручает его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.
Если действие лицензии было приостановлено, то, до применения ФКЦБ решения о возобновлении действия лицензии, запрещается профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
ФКЦБ или лицензирующий орган осуществляют контроль за исполнением решения о приостановлении действия лицензии и проверку исполнения профессионалами рынка предписанных мер, направленных на устранение допущенных нарушений.
В отношении профессионального участника, действие лицензии которого приостановлено, Федеральная комиссия или лицензирующий орган вправе принять решение:
о возобновлении действия лицензии;
об аннулировании лицензии.
В случае, если профессиональному участнику, действие лицензии которого приостановлено, Федеральной комиссией или лицензирующим органом было направлено предписание, решение о возобновлении действия лицензии может быть принято только после получения письменного отчета профессионального участника, представленного в соответствии с предписанием.
При принятии решения о возобновлении действия лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.
Не позднее дня, следующего после принятия решения о возобновлении действия лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводит до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручают его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.
Аннулирование лицензии означает запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, обязано:
прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
возвратить подлинный экземпляр лицензии органу, осуществившему его выдачу;
осуществлять по требованию владельца ценных бумаг, клиента действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.
Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через два года после аннулирования лицензии.
Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована на основании задолженности учредителей по оплате уставного капитала, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через три года после аннулирования лицензии.
Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятое Федеральной комиссией или лицензирующим органом, может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации для обжалования актов государственных органов, органов местного самоуправления.
2.2. Региональные особенности лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Российский рынок ценных бумаг возник в результате массовой приватизационной программы, реализация которой привела на практике к распределению акций компаний между работниками, инвесторами и государством.
Современное состояние рынка ценных бумаг в России характеризуется:
1) небольшими объемами;
2) низкой ликвидностью и низкой доходностью, замедляющими оборот ценных бумаг. Среднедневной оборот за период с начала 1998 года до 14 августа составил 242, 3 млн.руб. в Российской торговой системе (РТС) и 68,3 млн.руб. на ММВБ. После 17 августа среднедневной оборот по акциям на ММВБ составил порядка 16 млн.руб., в РТС – 22,4 млн.руб. Это весьма скромные показатели. Инвестиционные возможности рынка не используются.