Все эти меры необходимы для того чтобы не допустить на рынок недобросовестных участников и организации, которые не готовы к профессиональной деятельности. Рынок ценных бумаг от этого станет более безопасным, цивилизованным и профессиональным.
На современном этапе развития рынка ценных бумаг детально проработан и законодательно закреплен порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования отдельных видов. Довольно четко определены требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Однако, необходимо отметить, что процесс получения лицензий сильно затруднен из-за нестабильности нормативно-правовой базы. Таким образом, ряд положений современного законодательства в сфере лицензирования нуждается в пересмотре, детальной проработке и усовершенствовании.
Библиографический список использованной литературы:
1. Гражданский кодекс РФ, ч.1,2/ Сборник кодексов РФ. – М.: «Лига – Пресс», 1999
2. О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.96г.
N39-ФЗ //Собрание законодательства.[§]-1996.-N17.-Ст.1918;
3. Об акционерных обществах: Федеральный закон от 24.11.95 // СЗ.-1996.-№1.-ст.1;
4. Положение о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг:Утверж.Указом Президента РФ от 01.07.96г. №1009// Закон.-1998.-№8
5. Концепция развития рынка ценных бумаг в РФ.Утв.Указом Президента РФ от 01.07.96 №1008// Рос. Газ.
6. О некоторых мерах упорядочения деятельности на рынке ценных бумаг в РФ: Указ Президента РФ от 20.12.94. №2203 // РЦБ.-1995.- №4
7. Устав федерального унитарного предприятия «Центральный депозитарий – Центральный фонд хранения и обработки информации фондового рынка»: Утверд. Постановлением Правительства РФ от 10 июля 1998г. №741 // СЗ. - 1998. т.№29.- Ст.3556
8. Вопросы ФКЦБ: Постановление Правительства РФ от 04.02.97г. №119 // СЗ. – 1997.№6.- ст.727
9. О мерах по развитию рынка ценных бумаг в РФ: Постановление правительства РФ от 15.04.95г. №336 // Рос.газ.- 1995.- 21 апреля.
10. ФКЦБ. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг: Постановл. От 02.11.97г. №27 // Экономика и жизнь.- 1997.- №51
11. Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги: Утв. Постановл. ФКЦБ от 17.10.97г. №37 // Экономика и жизнь. - №48
12. Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ: Утв. Постановл. ФКЦБ от 19.09.97г. №26 // Российская газета._ 1997.- 1 ноября
13. Временное Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг // Фин. газ.- 1995.- №35,36, 44.
14. Постановление ФКЦБ от 03.06.1998г. №22. Об усилении роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг в Российской федерации и внесение дополнений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 19 сентября 1997 г. №26»
15. Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №52
16. Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 19.06.1998г. №24
17. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №51
18. Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 19.12.1996г. №22
19. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ, утвержденное постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №50
20. Положение о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 09.09.1996г. №16
21. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива. 1996
22. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под ред. В.А.Галанова, А.И. Басова. М., Финансы и статистика, 1996
23. Анохин Н.В., Гребенников Я.А., Казачок И.В., Лалаянц А.Л. Фондовые биржи и развитие фондового рынка России: точка отсчета// ЭКО.- 1995.- №4
24. Захаров А. Рынок ценных бумаг России: пути стабилизации и перспективы развития // Власть. - 1998.- №12
25. Инфраструктура российского рынка развивается в правильном направлении (интервью с генеральным директором ЗАО «Объединенная регистрационная компания» В. Петровым.)// Рынок ценных бумаг. - 1998.- №12.
26.Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки. - 1998.- №10
27.Рынок ценных бумаг: Учебник/ Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 1996.
28.Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.с. Псоркановского. – М.: Финансы и статистика, 1998
29.Машкова Е. Как получить лицензию // Рынок ценных бумаг. – 1998. -№5
30.Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997 год) // Рынок ценных бумаг. - №4.
31.Цель ПАРТАД – устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президеном ПАРТАД П. Лансковым) // Рынок ценных бумаг. – 1998. -№8.
32.Резолюция Первого Всероссийского совещания по рынку ценных бумаг. – 1999. – №2
33.Рожанковский В. Российский рынок скорее жив… // РЦБ. – 1998. – 15.
34.Ценные бумаги: виды и разновидности. Учебное пособие. – М.: РДЛ, 1997.
35.Уваров О., Фомина Л., Государственное регулирование – основа безопасности рынка ценных бумаг России. // РЦБ. – 1999. - №2
36.Черкасский Б. Современем в России возникнет единая депозитарная система // РЦБ. –1998. - № 9
37.Депозитарная деятельность (главы из монографии) // РЦБ. – 1998.- №2,3
38.Ценные бумаги. Законодательные и нормативные акты. Современные образцы документов. Комментарии. _ М., 1997. – (Б-чка «Рос.газ» Вып. 18)
39.Акционерные общества: создание, реорганизация, контроль; Права акционеров. // Закон. – 1997. -№5.
40.Акционерное общество: сборник документов по составлению на 1 квартал 1996г. – М., 1996. – (Б-ка жур. «Юридический бюллетень предпринимателя»)
Приложения.
Приложение 1
ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
Регистрационный номер ________ от "__" ________ 199_ г.
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг разрешает
осуществление лицензирования ______________________________________________________________________________________________________________________________
(вид профессиональной деятельности на рынке ценных
_______________________________________________________________
бумаг и (или) виды осуществляемых операций с ценными бумагами)
_______________________________________________________________
(наименование федерального органа исполнительной власти, его
_______________________________________________________________
местонахождение)
Срок действия настоящей генеральной лицензии заканчивается
"__" __________ 199_ г.
М. П.
Подпись ____________________________
Генеральная лицензия продлена до "__" ___________ 199_ г.
М. П.
Подпись ____________________________
Приложение 2
ИНН:(На бланке организации - заявителя)
от "__" __________ 199_ г. N ___
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ (ПРОДЛЕНИЕ) <*> ЛИЦЕНЗИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <**>
-------------------------------
<*> Указать нужное.
<**> Указать нужное.
Кому ______________________________________________________
Наименование организации на русском и английском языках:
полное __________________________________________________
сокращенное _____________________________________________
Место нахождения: __________________________________________
Почтовый адрес _____________________________________________
Фактический адрес __________________________________________
Номер телефона ____________________________________________
Номер факса _______________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования на выдачу (продление) лицензии (указать вид лицензии - профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи) ________________________________________________ _____________________________________________________________
2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
2.1. Осуществляются следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)______________________________ _______________________________________________________________
2.2. Предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________
2.3. Не предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________