Смекни!
smekni.com

Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг (стр. 16 из 16)

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.

Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных

в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты ______________________________________________________ _______________________________________________________________

4. Информация о профессиональной

деятельности организации

4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _________.

4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности:

место нахождения аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ___________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____

номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской

организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ____________

_________________________________________________________

В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.

Указать дату проведения последней аудиторской проверки ______ _______________________________________________________________

4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле ______________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________

4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.

5. Совладельцы (участники, акционеры,

члены) организации (заполняется организациями,

предполагающими осуществлять или осуществляющими

деятельность по организации торговли на рынке

ценных бумаг, включая деятельность в качестве

фондовой биржи)

5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.

6. Иная информация о деятельности организации за

последние 3 года <*>

------------------------------

<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.

6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.

6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.

6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.

6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).

6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.

Наименование должности

руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать организации

Приложение 4

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

Председателю Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

ХОДАТАЙСТВО

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Наименование организации на русском языке:

полное___________________________________________________

сокращенное ______________________________________________

Место нахождения организации _____________________________

Почтовый и фактический адрес организации ___________________

ИНН ______________________________________________

Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.

Комплектность согласно прилагаемой описи.

1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации____________________________________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2. Саморегулируемая организация ____________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись

Приложение 5

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Саморегулируемая организация _____________________________

______________________________________________________________,

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

рассмотрев заявление __________________________________________

(указать полное наименование заявителя)

о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка

ценных бумаг на осуществление ________________________________,

(указать виды профессиональной

деятельности)

имеет следующие замечания____________________________________

______________________________________________________________ ______________________________________________________________

______________________________________________________________

2. Саморегулируемая организация____________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)_____________________________ _______________________________________________________________

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись


* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.- №4.- с. 13-15

[*] Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.

* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.

* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14

* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

[†] До 1 августа 1998 г.

[‡] В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.

[§] Далее по тексту - СЗ