Таблица 1.Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| Вид деятельности | Брокерская | Дилерская | Доверительное управление | Депозитарная | Клиринговая | Операции торговли ценными бумагами | ||
| Исключая расчетный депозитарий | Расчетный депозитарий | Исключая клиринговый центр | Клиринговый центр | |||||
| Брокерская | + | + | + | - | + | - | - | |
| Дилерская | + | + | + | - | + | - | - | |
| Доверительное управление | + | + | + | - | + | - | - | |
| Депозитарная (исключая расчетный депозитарий) | + | + | + | + | + | + | ||
| Расчетный депозитарий | - | - | - | + | + | + | ||
| Клиринговая (исключая клиринговый центр) | + | + | + | + | + | + | ||
| Клиринговый центр | - | - | - | + | + | + | ||
| Операции торговли ценными бумагами | - | - | - | + | + | + | + | |
.
Примечания.Расчетный депозитарий – депозитарий, который организовывает централизованное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также осуществляет переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок.
Клиринговый центр – клиринговая организация, действующая на основании договора с организатором торговли, осуществляющая центральный клиринг обязательств, совершенных участниками клиринга на торгах, проводимых организатором торговли.
Если деятельность по доверительному управлению является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, то она может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.
Доверительный управляющий не вправе осуществлять сделки, в которых он одновременно выступает в качестве брокера (комиссионера, поверенного) на стороне другого лица.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на брокерскую и дилерскую деятельность, могут совершать а соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации форвардные, фьючерские и иные срочные сделки. Некредитные организации могут совершать срочные сделки, базисным активом которых является акции, только через фондовые биржи и через организаторов торговли, которые зарегистрировали правила совершения таких сделок в ФКЦБ России (Постановление №21 от 1 июля 1998г.)
В случае совмещения депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих членов.
В таблице наглядно видно, что
· брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность может осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований настоящего Положения.
· клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.
· деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.
· брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.
Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством Российской Федерации, не допускается.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензий выдаваемых ФКЦБ России и уполномоченными ею организациями.
Органам, уполномоченным ФКЦБ выдавать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, необходимо иметь генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессионалов рынка ценных бумаг в соответствии с Постановлением ФКЦБ от 17 августа 1998г. №29, утверждающим Положение «О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
Генеральная лицензия, выданная в соответствии с данным Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.
Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению федерального органа исполнительной власти.
Данное заявление должно включать в себя следующую информацию:
о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые собирается лицензировать заявитель;
о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;
о наличии материально - технической базы для осуществления деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала, имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца (по форме согласно приложению 1).
Генеральная лицензия выдается на срок не более одного года.
Лицензионный сбор за выдачу генеральной лицензии не взимается.
На основании выданной генеральной лицензии лицензирующий орган:
осуществляет прием и рассмотрение заявлений на получение лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии по результатам рассмотрения заявления в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии;
запрашивает необходимую информацию у лиц, претендующих на получение лицензий, а также у профессиональных участников рынка ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
представляет отчетность в Федеральную комиссию;
осуществляет проведение плановых и внеплановых проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
осуществляет рассмотрение жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
публикует в средствах массовой информации сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях немедленно после принятия соответствующего решения;
применяет в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг меры, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии;
осуществляет иные полномочия в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.
ФКЦБ вправе:
потребовать от лицензирующего органа предоставления документов и информации, связанных с осуществлением им и его территориальными органами деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
назначать проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляемые лицензирующим органом, осуществлять контроль за их проведением, включать в состав проверяющей группы своих представителей.