1. Сущность понятия «ценная бумага».
2. Необходимость и критерии профессионализации отдельных видов деятельности на фондовом рынке.
3. История возникновения и эволюция современных бирж.
4. Международные фондовые биржи и их роль в экономике.
5. АО с УК 10 млн. руб. разделенным между 10 млн. шт. обыкновенных акций приняло решение о дополнительном выпуске 1млн. обыкновенных акций с прежним номиналом и 500 тыс. шт. привилегированных акций номиналом 5 руб. Будет ли зарегистрирован проспект эмиссии с указанными параметрами. Обоснуйте свой ответ.
Вариант 2
1. Фундаментальные свойства ценных бумаг.
2. Эмитенты и инвесторы как участники рынка ценных бумаг. Их взаимодействие.
3. Социально-экономические предпосылки возрождения биржевой деятельности в пореформенной России.
4. Технологии и системы проведения биржевых торгов срочными контрактами.
5. Рыночные цены акции компании на 1.02.2008 составляют:
покупка-5 руб.
продажа-5,.3 руб.,
на 1.04.2008 — соответственно
покупка-5,50 руб.
продажа-6,00руб.
Рассчитайте доход и доходность операции покупки 1.02.08 150 акций и продажи их 1.04.08.
Вариант 3
1. Временные, пространственные, рыночные характеристики ценных бумаг.
2. Профессиональное посредничество на фондовом рынке. Значение, сущность, виды.
3. Понятие и организационное устройство фондовой биржи.
4. Организация деятельности биржевого брокера.
5. Привилегированные акции номиналом 10 руб. были приобретены в количестве 50 шт. по цене 5 руб. и проданы через 1,5 года по цене 8,10 руб. за 1 акцию. Дивиденд по акциям составил за первый год 10% годовых, за второй – 8% годовых. Найти доход и доходность операции.
Вариант 4
1. Значение ценных бумаг.
2. Инфраструктурные организации как участники фондового рынка.
3. Органы управления фондовой биржей.
4. Содержание договора на брокерское обслуживание.
5. Акции номиналом 10 руб. продаются БФ по курсу 105. Эмитент гарантирует выплату дивидендов по полугодиям по простой ставке 10% годовых. Найти доход и доходность операции покупки 100 шт. акций и продажи их через 3 года, если аналитики прогнозируют рост курса до 110 ед.
Вариант 5
1. Акция. Общая характеристика, разновидности, свойства, функции, стоимостная оценка.
2. Формы, методы деятельности, институты системы государственного регулирования и контроля за деятельностью фондового рынка в РФ.
3. Задачи современной фондовой биржи.
4. Типы биржевых приказов брокеру.
5. Инвестор купил 100 шт. обыкновенных акций компании «А» номиналом 5 руб. по цене 5,5 руб. за 1 шт. и продал их через 2 года по цене 6 руб. За тот же период времени суммарный объем ЧП компании составил 10 млн. руб. Дивиденды по привилегированным акциям номиналом 1 руб. начислялись ежегодно по ставке 10 % годовых. Объем эмиссии компании составляет 100 тыс. шт. акций. УК общества равняется 250 000 руб. Доля привилегированных акций соответствует законодательно установленному нормативу. Дивидендный выход установлен на уровне 5%. Найти доход от проведения описанной операции.
Вариант 6
1. Облигации. Общая характеристика, условия выпуска, разновидности, стоимостная оценка.
2. Деятельность НАУФОР и ПАРТАД как крупнейших саморегулируемых организаций фондового рынка РФ.
3. История становления и развития биржевой деятельности в России.
4. Сущность деятельности биржевого специалиста.
5. Эмитент гарантирует в условиях выпуска выплату простых процентов по трехлетним облигациям номиналом 100 руб. по сл. ставкам: 2006 г. – 27% годовых, 2007 г. – 22% годовых, 2008 г. – 20% годовых. Рассчитайте сумму процентного дохода полученного инвестором к началу 2008 г.
Вариант 7
1. Депозитные и сберегательные сертификаты коммерческих банков как виды банковских ценных бумаг.
2. Организация деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР): задачи, функции, принципы организации деятельности.
3. Категории участников биржевых торгов. Отечественная практика и зарубежный опыт.
4. Риски биржевого фондового рынка.
5. Инвестор приобрел 100 шт. облигаций компании «А» номиналом 500 руб. в середине 2006 г. Срок обращения облигаций 3 г. На облигации начисляются простые проценты с периодичностью 1 раз в полгода по следующим процентным ставкам: 2006 г. – 27% годовых, 2007 г. – 22% годовых, 2008 г. – 20% годовых. Рассчитайте сумму процентного дохода, полученную инвестором к середине 2008 г.
Вариант 8
1. Вексель. Общая характеристика, свойства, разновидности, особенности обращения.
2. Классификация, цели и риски фондовых операций коммерческих банков.
3. Понятие и организационная структура брокерской фирмы.
4. Биржевые аукционы ценных бумаг: виды и организация работы.
5. Облигация с постоянным купоном 8% годовых, номиналом 500 руб. и сроком обращения 2 года приносит доход своему владельцу по полугодиям. Рассчитайте наращенную сумму за период обращения, если при расчетах текущего дохода эмитент использовал сложную ставку.
Вариант 9
1. История развития вексельного рынка в России.
2. Международный опыт и отечественная практика организации деятельности коммерческих банков на фондовом рынке.
3. Порядок включения ценных бумаг в биржевую торговлю.
4. Понятие, состав и принципы регулирования биржевой деятельности.
5. Банк продает два вида облигаций. Срок обращения каждой из них составляет 2 года. По одной из облигаций простые проценты начисляются ежеквартально по ставке 20% годовых. По другой облигации сложные проценты начисляются по полугодиям по ставке на периоде 10%. Какая из облигаций является более выгодной сточки зрения инвестора?
Вариант 10
1. Опыт и проблемы функционирования современного вексельного рынка.
2. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг.
3. Организация биржевого торга.
4. Учредители и члены биржи.
5. Облигационные займы двух компаний характеризуются сл. параметрами:
компания «А» — срок обращения 2 года, каждые 90 дней выплачивается доход по ставке 12% годовых;
компания «Б» — срок обращения 1 год, доход начисляется каждые 30 дней по сложной ставке 10% годовых.
Какая из облигаций является более выгодной с точки зрения инвестора.
Вариант 11
1. Характеристика современного рынка корпоративных ценных бумаг в РФ.
2. Выпуск банками векселей.
3. Сущность, значение и методы биржевой котировки.
4. Правила биржевых торгов.
5. Облигация приобретена с дисконтом 30%. Рассчитайте доходность инвестиционной операции.
Вариант 12
1. Понятие и необходимость выпуска государственных ценных бумаг (ГЦБ).
2. Выпуск банками депозитных и сберегательных сертификатов.
3. Кассовая биржевая сделка. Понятие, виды, основные характеристики.
4. Понятие о сделках с биржевых товаром.
5. По торговой сделке с отсрочкой платежа был выписан простой вексель с оплатой по предъявлении на сумму 3 млн. руб. Вексель был полностью погашен через 37 дней после выдачи. На какую сумму была совершена сделка, если продавцом установлена процентная ставка 11% годовых.
Вариант 13
1. Основные виды ГЦБ в РФ.
2. Теоретические основы портфельного инвестирования.
3. Твердая срочная сделка. Понятие, основные характеристики.
4. Виды биржевых сделок.
5. Предприятие «А» имеет кредиторскую задолженность перед АО «Кубаньэнерго» в сумме 3 млн. руб. Для погашения задолженности предприятие «А» купило на вторичном рынке векселя кредитора номиналом 1 млн. руб. по курсу 92%. Рассчитайте доходность операции погашения кредиторской задолженности перед векселедержателем посредством приобретения векселей и предъявления их к погашению.
Вариант 14
1. Проблемы и перспективы развития рынка ГЦБ в РФ.
2. Классификация фондовых портфелей и принципы их формирования.
3. Условная сделка. Понятие, основные характеристики, механизм заключения и исполнения.
4. Заключение сделки и сверка параметров как этап биржевой сделки.
5. Вексель на сумму 1 млн. руб. со сроком погашения 1.06.2000 учтён банком 12.04.2000 г. по учетной ставке 14% годовых. Определить сумму, выплаченную владельцу векселя, и сумму дисконта банка.
Вариант 15
1. Параметры современного рынка ГЦБ в РФ.
2. Методы инвестиционного анализа в решении проблемы формирования оптимального портфеля.
3. Финансовый фьючерс. Понятие, основные характеристики, механизм заключения и исполнения.
4. Клиринг как этап биржевой сделки.
5. В банк для учета предъявлен вексель на сумму 1 млн. руб. со сроком обращения 180 дней за 80 дней до погашения. Учетная ставка банка составляет 27% годовых. На вексельную сумму начисляются простые проценты по ставке 22% годовых. Рассчитайте сумму дохода банка и доходность операции.
Вариант 16
1. Виды и основные характеристики международных ценных бумаг (еврооблигации, евроакции, еврокоммерческие ценные бумаги).
2. Виды инвестиционных рисков на фондовом рынке.
3. Экономическое обоснование и цели финансовой фьючерсной торговли.
4. Технология разных видов клиринга.
5. Вексель на сумму 1 млн. руб., выписанный на 180 дней, приобретен инвестором на вторичном рынке по курсу 102 за 100 дней до погашения. На вексельную сумму предусмотрено начисление процентов по простой ставке 10% годовых. Инвестор учел вексель за 30 дней до погашения по учетной ставке 12% годовых. Рассчитайте сумму, выплаченную векселедержателю, доход инвестора и доходность учетной операции для банка.