1.25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;
1.26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
1.27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;
1.28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
1.29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
1.30. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
1.31. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.
1.32. справка о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде.
Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:
2.1. копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
2.2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.