Характеристика рынка ценных бумаг, элементы, функции (стр. 2 из 2)

Корпоративные действия

25. Обеспечивает эффективное исполнение корпоративных действий на основе стандартов электронного документооборота, в том числе при размещении ценных бумаг, осуществлении выплат по ценным бумагам, погашении ценных бумаг, составление реестров владельцев ценных бумаг.

Распространение стандартов, статистика, консультации

26. Распространяет международные стандарты осуществления депозитарной деятельности. Участвует в создании и распространяет национальные стандарты депозитарной деятельности, в том числе стандарты электронного документооборота по депозитарным операциям.

27. Осуществляет сбор, хранение и распространение статистических данных по депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

28. Ведет консультационную и образовательную работу в области депозитарной деятельности.

Дополнительные функции

Кроме того, участники считают, что на Центральный депозитарий может быть возложено выполнение следующих обязанностей:

1. Хранение, учет и осуществление депозитарных операций по неэмиссионным ценным бумагам.

2. Ведение денежных счетов депонентов в национальной и иностранных валютах. Целесообразно выполнение Центральным депозитарием этой функции в качестве кредитной организации.

3. Осуществление денежных расчетов по сделкам с ценными бумагами и выплат по ценным бумагам. Целесообразно выполнение Центральным депозитарием этой функции в качестве кредитной организации.

4. Оказание кастодиальных услуг национальным депонентам по иностранным бумагам и иностранным депонентам по национальным бумагам.

5. Хранение пакета ценных бумаг, принадлежащих государству на праве собственности.

6. Осуществление функций Национальной нумерующей организации: присвоение международных кодов ISIN выпускам ценных бумаг и национальных регистрационных кодов.

7. Ведение реестров владельцев ценных бумаг.

8. Выполнение функций Центральной клиринговой организации.

9. Выполнение функций спецдепозитария для фондов коллективного инвестирования, пенсионных фондов и иных институтов в соответствии с национальным законодательством.

10. Ведение национальной базы данных рынка ценных бумаг. Сбор, хранение и предоставление информации об эмитентах, о выпусках ценных бумаг, о корпоративных действиях, о существенных фактах и событиях у эмитентов, а также статистических данных по рынку ценных бумаг.

11. Выполнение Центральным депозитарием функций резервного депозитария – временное ведение счетов клиентов тех депозитариев и регистраторов, которые не в состоянии исполнять свои функции.

12. Хранение резервных копий информации депозитариев и регистраторов.

Центральный депозитарий может также выполнять иные функции и обязанности, если это не мешает выполнению функций, перечисленных в настоящем документе, и не становится доминирующим в работе Центрального депозитария.

Функции регистраторов

Реестродержатель (регистратор) - юридическое лицо, основной задачей которого является ведение реестров акционеров на основании договора с эмитентом.

Реестродержатель осуществляет следующие функции:

• открытие и ведение счетов зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лиц, количества и номинальной стоимости ценных бумаг, типа ценных бумаг и проч.;
• отражение в системе ведения реестра всех операций клиентов с ценными бумагами;
• учет и хранение всех документов, подтверждающих проведение записей в системе реестра;
• предоставление клиентам всей информации, поступающей от эмитента, а также о правах владельцев ценных бумаг и др.;
• ведение учета начисленных дивидендов по акциям и купонных выплат по облигациям);
• предоставление владельцам ценных бумаг выписок по лицевому счету из системы ведения реестра.

Все операции, осуществляемые реестродержателем в системе ведение реестра можно классифицировать следующим образом:

• глобальные операции - операции, обслуживающие весь выпуск ценных бумаг (эмиссию, дробление, конвертацию и проч.);
• операции по лицевым счетам , отражающие факт перехода ценных бумаг от одного владельца к другому по всем основаниям (в результате купли-продажи, наследования, залоговых операций и др.);
• технические операции, проводимые для отражения изменения реквизитов эмитента и владельцев ценных бумаг;
• информационные операции, осуществляемые для подготовки и предоставления данных из реестра.

При необходимости реестродержатель может передать часть своих функций субрегистраторам и трансферт-агентам.

Субрегистратор - представительство регистратора или его филиал.

Трансферт-агент - юридическое лицо, которое является агентом регистратора и осуществляет операции по сбору информации, внесении изменений в реестр, передаче информации реестродержателю и проч.