Учет операций с ценными бумагами (стр. 11 из 33)

          Предоставляетв распоряжение специалистов учетных отделов мощные и гибкие инструменты,делающие их работу максимально эффективной и эргономичной.

          Задачи,решаемые системой:

*                    ведение базы данных клиентов компании, контрагентов, торговых систем иэмитентов;

*                    ведение электронных журналов заключенных сделок;

*                    ведение базы данных заключенных договоров, контроль их состояний;

*                    учет находящихся в наличии ценных бумаг;

*                    учет движения денежных средств, расчет курсовых разниц;

*                    улаживания сделок, включая их планирование и контроль прохожденияразличных этапов оформления;

*                    мониторинг счетов клиентов;

*                    учет брокерских и дилерских операций;

*                    переоценка портфеля бумаг, расчет прибылей и убытков;

*                    формирование аналитической информации;

*                    подготовка необходимой отчетности.

          «Сфера»представляет собой открытое и масштабируемое решение, являющееся оптимальным поряду критериев для небольших и средних компаний. Аргументы:

*                    Установка и эксплуатация системы предполагает минимум затрат.

*                    В зависимости от объема совершаемых операций Пользователь можетраспределить различные функции системы на несколько рабочих мест, либоэксплуатировать локальную версию.

*                    Разработчик может предоставить специалистам Пользователя структуру базыданных и инструмент создания собственных SQL - запросов.

*                    Компания - разработчик открыта для сотрудничества и расширяетвозможности системы в соответствии с пожеланиями потребителей.

          Краткоеописание функций различных рабочих мест системы:

Отдел клиентскойдокументации, сотрудник:

·    заполнение карты клиента;

·    формирование отчетов о проведенных операциях и состоянии счетадепо клиента.

Торговый отдел,трейдер:

·    ввод данных о совершенных сделках.

Отдел учета,сотрудник:

·    формирование журнала сделок;

·    оформление договоров, контроль их состояния;

·    выполнение необходимых проводок;

·    формирование необходимой отчетности.

Отдел учета,руководитель:

·    контроль и мониторинг всей технологической цепочки;

·    закрытие рабочего дня.

          «Сфера»допускает произвольное перераспределение функций сотрудников, а такжеувеличение или уменьшение количества рабочих мест в соответствии спотребностями пользователя.

          Соответствуетстандартам НАУФОР, не сертифицирована .

3.6 Система учета "ЦБ-Офис"

 

Цели системы и постановка задачи

Разработчики системы ставилисвоей целью создать автоматизированную систему, позволяющую решать следующийперечень задач:

·       ведениеединой базы всех участников рынка ценных бумаг: индивидуальных иинституциональных клиентов компании, контрагентов, торговых систем идепозитариев

·       оперативнаярегистрация первичных документов: поручений клиентов, тикетов, информации побанковским и депозитарным выпискам

·       оперативныйучет договоров: ведение единой базы данных договоров, контроль состояниядоговора и выполнения условий договора

·       оперативныйучет сделок: планирование выполнения сделок, отслеживание контрольных сроков

·       оперативныйучет движения денег и ценных бумаг;

·       ведениеденежных счетов и счетов депо клиентов,

·       ведениеоперативного учета собственных средств компании; подготовка плановых балансов

·       подготовкарегулярных внутренних и внешних отчетов в стандартах НАУФОР и ФКЦБ

·       согласованиерезультатов внутреннего учета и результатов учета бухгалтерии.

Функции отделов и сотрудников:

 

Сотрудник клиентского отдела: регистрация новых клиентов,ввод поручений клиентов, формирование отчетов Клиентам и передача ихнепосредственно клиенту, контроль текущего состояния счетов клиента ирезультатов переоценки, принятие решений по управлению портфелем, вводпоручений на выполнение операций.

 

Трейдер: ввод в систему данных орезультатах торгов.

 

Менеджер счета: контроль текущего состояниясчетов клиента и результатов переоценки, принятие решений по управлениюпортфелем, ввод поручений на выполнение операций.

 

Сотрудник отдела учета: составление сводной заявки,контроль обеспечения денежными средствами, регистрация сделок и выполнениепроводок по счетам, закрытие торгового дня, подготовка форм внутренней ивнешней отчетности.

 

Сотрудник отдела расчетов: ввод в систему данных одвижении денежных средств, выполнение денежных расчетов.

 

Сотрудник бухгалтерии: ведение собственного учетадвижения денег и ценных бумаг, сравнение результатов двух систем учета:автоматизированной системы внутреннего учета и системы учета бухгалтерии.

 

Генеральный менеджер: оперативное получение информациио состоянии собственных активов компании и контроль за соблюдением внутреннейтехнологической дисциплины.

Кроме того:

·       системаспроектирована таким образом., что допускает не только свободноеперераспределение обязанностей между отдельными рабочими местами, а также исокращение их числа за счет объединения нескольких функций на одном рабочемместе;

·       есликоличество клиентов компании невелико или число сделок за один день непревышает десяти, то возможна организация работы с использованием только одногорабочего места;

·       во вторуюочередь системы будут включены специализированные функции поддержкидеятельности менеджеров счетов и Генерального менеджера компании. В настоящеевремя эти лица могут пользоваться общедоступными штатными средствами системы, позволяющими получитьполноценную информацию о состоянии счетов.

 

Система “ЦБ ОФИС” позволяет реализоватьследующие операции:

·       Вводподанных поручений на операции с ценными бумагами;

·       Оперативноепредоставление информации о наличии средств инвестора (на личном счету, вторговой системе, денег в пути) и ценных бумаг, необходимых для обеспечениякаждого поручения;

·       Составлениесводной заявки с документированием факта обеспечения или необеспеченияконкретных поручений деньгами и ценными бумагами;

·       Ввод информацииоб исполнении поручений;

·       Закрытиеторгового дня и формирование отчетов об исполнении поручений

 

 

Результат обзорапрограммных продуктов.

          При обзорефункциональных возможностей программных продуктов представленных на рынке быливыявлены их некоторые общие функции и задачи.  По моему мнению рассмотренныепрограммные продукты являются сверх универсальными, а соответственно сложными идорогостоящими, и в данном случае конкретно для данного предприятия являетсяболее целесообразным создание собственного специализированного именно длякомпании подобного типа и размера программного продукта.

4 Описание информационной системы внутреннего учётаценных бумаг в инвестиционной компании

4.1Состояние исследуемого объекта

 

4.1.1 Документооборот в инвестиционной компании

         

Схемадвижения документов между основными подразделениями  инвестиционной компаниипредставлены на рисунке 4.1:

         

 

Рисунок4.1

          Бэк-офис является учетно-контролирующим звеном компании, следящим за выполнением взятыхпо  сделкам обязательств и ведущим учёт  ЦБ. Правильно организованная работабэк-офиса позволяет компании экономить как время, так и деньги за счётсвоевременно получаемой информации о состоянии портфеля ЦБ .

 

4.1.2 Основные задачи системы:

          На основе обзорапрограммных комплексов были выявлены следующие основные задачи информационнойсистемы по учету операций с ценными бумагами в бэк - офисе.

*                    ведение базы данных клиентов компании, контрагентов, торговых систем иэмитентов;