Microsoft – Office 97. MS Access 97 был назван лучшим продуктом средиперсональных СУБД в 1997 году. Принимая во внимание размеры и особенностидокументооборота компании, нет никакой необходимости в столь мощной технологииреализации, как клиент/сервер. Следуя всем выше приведённым доводам, в качествесредства реализации баз данных был выбран MS Access 97. Для интерфейса пользователя иосновных функции, обеспечивающих работу с таблицами, можно использовать Visual Basic. За него говорит ряд факторов.Во-первых, VisualBasic являетсяофициальным внутренним языком пакета Microsoft Office 97, что способствует большей надёжности при работе скомпонентами пакета.
Также было проведено экономическоеобоснование проекта доказывающие его эффективность.
Министерство общего и профессиональногообразования
Российской Федерации
Томский ПолитехническийУниверситет
Отчет
по преддипломной практике
Студент группы Р-041Б
ПакС.В.
. Блат И.Д.
1998
Объектом исследования являетсядеятельность одного из подразделений инвестиционной компании – бэк-офиса.
Цель работы – анализасуществующей в компании технологии ведения внутреннего учёта, правил ФКЦБ иобзора функциональных возможностей ряда программно-технических комплексов.
Результатом проделанной работыявляется подбор и накопление материалов для реализации выпускнойквалификационной работы, и данный отчёт.
ИНДИВИДУАЛЬНОЕ ЗАДАНИЕ
на практику
студенту Пак С. В.
группа Р-041Б
1. Тема задания: Система внутреннего учёта операцийс ценными бумагами в инвестиционной компании
2. Вопросы и задачи, подлежащие изучению :
1. Функции и структураинвестиционной компании ;
2. Общие положения принциповорганизации бэк-офиса
3. Обзор существующих системавтоматизации back-office;
3. Ориентировочная тема дипломного проекта Учетопераций с ценными бумагами.
Руководитель Блат И. Д.
Содержание
2 Предприятие 7
2.1 Характеристика компании ивиды оказываемых услуг 7
2.2 Организационная структураинвестиционной компании 8
3 Информационная система внутреннего учёта операций сценными бумагами в инвестиционной компании 11
3.1 Технология ведениявнутреннего учёта операций с ценными бумагами в инвестиционной компании 11
3.1.1 Бэк-офиса 11
3.1.2 Отдел заказов 12
3.1.3 Отдел покупок и продаж 13
3.1.4.Касса 14
3.1.5 Кредитный отдел 17
3.1.6 Отдел учёта движенияценных бумаг 19
3.1.7 Отдел дивидендов 22
3.1.8 Бухгалтерия 23
3.2 Общие положения принциповорганизации бэк-офиса
в соответствии с требованиямиФКЦБ и стандартами НАУФОР 23
3.2.1. Структура внутреннегоучета 23
3.2.2 Внутренняя отчетность 26
3.3 Описание существующихпрограммно-технологических
комплексов 26
3.3.1 Signator/2000 (СервоКомп) 26
3.3.2 DiasoftDEALING/SECURITIES( Диасофт, Москва) 27
3.3.3 Stock Office v.1.0(ЦентрИнвестСофт, Москва) 29
3.3.5 Система автоматизациивнутреннего учета
операций с ценными бумагами -СФЕРА (ЛоРент, Москва) 30
4 Заключение 34
5 Список использованных источников 35
1 Введение
1996 год стал годом значительныхизменений в инфраструктуре российского рынка ценных бумаг. Заметно возрослоколичество совершаемых сделок. В связи с этим перед инвестиционными фирмамиостро встает вопрос правильной организации работы бэк-офиса (back-office - операционная часть фирмы ценныхбумаг). Ведь без точного и своевременного учета движения ценных бумаг и денегнельзя правильно организовывать торговлю и корректно вести дела клиентов. Чембольше сделок заключается, тем сложнее контролировать их улаживание ифинансовые последствия.
Все это привело к тому, что воктябре 1996 года были разработаны, а с января 1997 года вступили в силу новыестандарты внутреннего учета операций для брокеров и дилеров - членов НАУФОР.Этот документ определяет принципы и правила организации внутреннего учета. Внем перечислены основные регистры внутреннего учета, описаны принципы ихведения. Однако в этом документе не отражена методика организации учета.Поэтому, решая проблему приведения своего внутреннего учета в соответствие состандартами, организация должна уточнить или переработать собственную методикуведения учета, разработать свою собственную или использовать уже существующуюсистему автоматизации внутреннего учета, реализованную в поставляемомпрограммном продукте.
Цель преддипломной практикиявлялось знакомство со стандартами ФКЦБ и основными аспектами технологииведения внутреннего учёта в инвестиционной компании. Изучение уже существующихразработок программно-технических комплексов и разработка моделей и алгоритмовведения внутреннего учёта в специфичных условиях конкретной инвестиционнойкомпании.
2 Предприятие
2.1 Характеристика компании ивиды оказываемых услуг
Компания"Диапазон-Финсервис" - профессиональный участник фондового рынкаРоссии. Компания предоставляет широкий спектр услуг на отечественном имеждународном финансовом и фондовом рынках.
Основные направления работы:
- проведение операций с акциямиприватизированных предприятий;
- размещение эмиссий акций приватизированныхпредприятий;
- вексельное обращение.
Также фирма работает последующим направлениям:
- привлечение ресурсов дляинвестиционных проектов Томской области и их компонент;
- использование технологийвзаимозачетов для практического решения проблем неплатежей;
- консультационные и брокерскиеуслуги по размещению региональных инвестиционных проектов среди отечественных изарубежных инвесторов;
- формирование и ведениеинвестиционных портфелей для юридических лиц и частных инвесторов;
- корпоративные финансы(повышение ликвидности акций и роста их курсовой стоимости, подготовка иразмещение эмиссий);
-операции с государственными имуниципальными ценными бумагами и другими инструментами фондового рынка.
- аналитические и информационныеуслуги на финансовом и фондовом рынке.
Компания осуществляеткачественный системный и конкретный анализ текущей ситуации на финансовом рынкеи рынке ценных бумаг (государственные ценные бумаги; акции приватизированныхпредприятий; векселя предприятий, банков, областных и краевых АдминистрацийСибирского региона и другие финансовые инструменты).
Компания взаимодействует снесколькими структурами в г. Москве, входящими в первую десятку отечественногофондового рынка (по рейтингу AK&M), сотрудничает с участниками рынка ценныхбумаг Западно-Сибирского (наиболее тесно с городами Новосибирск и Кемерово) идругих регионов.
Компания является членом НАУФОР,официальным агентом Федеральной фондовой корпорации по проведениюприватизационных конкурсов и аукционов; членом Сибирской фондовой биржи ирасчетно-депозитарной организации (Новосибирск); членом Томского маркетинг -клуба.
Компания принимает активноеучастие в работе Фонда поддержки науки, образования, производства им. Ф.И.Перегудова, оказывает поддержку Томскому ротарианскому клубу, участвует вучебном и исследовательском процессе в трех университетах Томска: ТУСУР, ТГУ иТПУ (Российско-американский центр).
В реализации отдельных проектов,выполняемых компанией, в том числе с Администрацией Томской области, принимаютучастие известные ученые и специалисты г. Томска.