В ходе расследования Министерство проводит консультации и переговоры с заинтересованными лицами; анализирует собранные материалы; знакомится с образцами демпингового товара; рассчитывает демпинговую маржу, чтобы определить размер ущерба; уточняет объемы демпингового импорта, в том числе на основе метода кумуляции объемов импорта из нескольких стран или, наоборот, выборки экспортеров/производителей демпингового товара; предпринимает иные меры в целях проведения расследования.
Министерство обязано в течение 30 календарных дней со дня принятия решения о начале расследования уведомить заинтересованных лиц о предстоящем расследовании.
Антидемпинговый кодекс (ст.ст. 5.5, 12) требует в этом вопросе определенной информационной открытости: о начале расследования должно быть сделано публичное извещение с пояснением принятого решения.
Общие условия и требования к стадии расследования можно было бы, исходя из норм права ВТО и российского законодательства, сформулировать следующим образом:
- срок проведения расследования в любом случае (с учетом возможного продления 12-месячного срока) не может превышать 18 месяцев с даты открытия расследования (статья 5.10. АК);
- рассмотрение дела в компетентных органах должно быть состязательным (статья 6.2. АК). Стороны процесса должны иметь право представлять любые допустимые доказательства (статья 6.1. АК). Кстати, промышленные потребители соответствующего товара и ассоциации потребителей также вправе представлять сведения со своей стороны (статья 6.12. АК);
- сведения конфиденциального характера не подлежат разглашению (статья 6.5. АК), хотя сам ход расследования должен широко освещаться, насколько это позволяет позиция «заинтересованных сторон» (статья 6.11. АК). Приказом Минторга РФ (теперь Министерства экономического развития и торговли) № 396 от 03.09.1999 года было утверждено Положение о порядке предоставления заинтересованным лицам информации, полученной в ходе расследования и не являющейся конфиденциальной;
- расследование не должно препятствовать таможенному оформлению и выпуску на таможенную территорию России товара, являющегося объектом расследования. В то же время Правительство России может осуществлять лицензирование ввоза на таможенную территорию страны демпингового товара без применения количественных ограничений;
- если одновременно проводятся несколько антидемпинговых расследований в отношении импорта какого-либо товара в Россию из нескольких иностранных государств, то указанные расследования могут быть объединены в одно.
При этом расчет ущерба производится исходя из того, что демпинговая маржа в отношении каждого иностранного государства должна быть больше минимально допустимой демпинговой маржи, а объем демпингового импорта товара из каждого иностранного государства - больше, чем «незначительный».
На этапе уведомления Министерство экономического развития и торговли направляет уведомление заинтересованным сторонам и одновременно направляет известным иностранным экспортерами (или) производителям товара перечень вопросов, на которые им следует ответить. Ответы на эти вопросы (в письменном виде на русском языке) должны быть даны в течение 30 календарных дней.
Уведомление и (или) перечень вопросов считаются полученными стороной через семь календарных дней после отправки их по почте или в момент передачи непосредственно представителю заинтересованного лица.
Как должны выглядеть вопросы и «вопросники» - российским законодательством не определено: это будет диктоваться конкретными обстоятельствами и усмотрением Министерства. Ответы на вопросы считаются полученными, если они поступили в Министерство по почте или были переданы непосредственно не позднее 7 семи календарных дней по истечении отведенного тридцатидневного срока.
Заинтересованными лицами признаются: заявитель; российский производитель аналогичного (непосредственно конкурирующего) товара; объединение российских производителей, большинство участников которого производят такой товар; иностранный экспортер товара и иностранный производитель товара, являющегося объектом расследования; российский импортер товара или объединение российских импортеров, большинство участников которого являются импортерами такого товара; правительство иностранного государства; уполномоченный орган страны происхождения товара или экспорта такого товара; уполномоченный орган союза иностранных государств, в который входят страны происхождения такого товара или его экспорта; потребитель или объединение потребителей товара; федеральные органы исполнительной власти; органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; иные лица, права и интересы которых затрагиваются данным расследованием; лица, которые способны оказать содействие в проведении расследования.
Под «известными иностранными экспортерами и производителями товара» понимаются иностранные экспортеры и производители, о которых имеется информация в материалах дела.
Если в расследование вовлечено более двух иностранных экспортеров и (или) производителей, Министерство экономического развития и торговли вправе уведомить о принятии решения о расследовании только уполномоченные органы стран происхождения или стран экспорта демпингового товара (либо уполномоченный орган союза иностранных государств, в который входят страны происхождения или страны экспорта товара).
С момента получения уведомления о проведении расследования заинтересованные лица вправе предоставлять в письменной форме все доказательства, которые, по их мнению, имеют отношение к проводимому расследованию.
Министерство уведомляет уполномоченные органы стран происхождения или экспорта демпингового товара (либо уполномоченный орган союза иностранных государств, в который они входят) о введении временных пошлин до начала их применения.
Министерство вправе запросить дополнительную информацию, в том числе конфиденциальную, у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Федерации, а также у коммерческих организаций.
Срок ответа на такого рода запросы - 30 дней (с возможностью продления по мотивированной просьбе не более чем на 10 календарных дней).
Если запрошенная информация не поступила, Министерство принимает решение в ходе расследования на основе той достоверной информации, которая имеется в его распоряжении.
Необходимой процедурой антидемпингового расследования являются слушания сторон. Цель слушаний - дать сторонам возможность изложить свою позицию и аргументацию, в более полной и объективной форме учесть интересы сторон.
Этап слушаний предполагает, что участники процесса в письменной форме излагают свою позицию со ссылками на соответствующие нормативно-правовые акты и материалы, представляют доказательства.
Антидемпинговый орган концентрируется на изучении имеющихся фактов и представленных доказательств, осуществляет их проверку, оценку и закрепление. Он должен своевременно предоставлять всем заинтересованным сторонам возможность ознакомиться с информацией и аргументацией, которые используются в антидемпинговом расследовании.
В ходе расследования Министерство экономического развития и торговли, в соответствии со ст. 6 Антидемпингового кодекса, может учитывать также информацию, изложенную заинтересованными лицами в устной форме. Здесь антидемпинговый (по сути административный) процесс сближается с гражданским процессом.
Однако в этом случае устная информация принимается во внимание лишь в той мере, в какой она затем воспроизведена в письменном виде (на русском языке) и предоставлена в распоряжение других заинтересованных сторон.
В ряде стран этап слушаний регламентирован более детально и в свою очередь подразделяется, например, на: а) слушания одной стороны и б) конфронтационные слушания. В России законодательно этот этап пока не отрегулирован с подобной тщательностью и, очевидно, будет «отрабатываться» практикой.
С целью проверки достоверности информации, получения дополнительных материалов Министерство по согласованию с заинтересованными лицами может проводить расследование на территории страны местонахождения иностранного экспортера и (или) производителя демпингового товара (ст. 6.7. и приложение 1 АК).
Министерство может содействовать встрече заинтересованных лиц, имеющих противоположную точку зрения о предмете расследования, и вправе принимать участие в таких встречах. Отказ заинтересованных лиц от проведения такой встречи не рассматривается как нарушение порядка проведения расследования.
Предварительный этап расследования длится не менее 2 месяцев (в некоторых странах он составляет порядка 6 месяцев). По результатам этого этапа Министерство экономического развития и торговли составляет предварительное заключение о наличии демпинга и существенного ущерба. И если, по мнению Министерства, задержка с введением антидемпинговой пошлины может причинить непоправимый ущерб отрасли российской экономики, Министерство уполномочено представить в Правительство предложение (в форме доклада) о введении временной антидемпинговой пошлины.
Такое развитие событий (введение временной антидемпинговой пошлины) рассматривается российским законодательством как исключительный случай.
Антидемпинговый кодекс разрешает введение временных мер, только если:
- расследование было начато и ведется в надлежащей форме;
- в предварительном порядке был выявлен демпинг и связанный с ним ущерб;
- государственный орган считает такие меры необходимыми, чтобы предотвратить причинение ущерба при продолжении расследования.