Когда говорят о сговоре, имеют в виду прежде всего открытый аукцион. Речь здесь идет не о явном сговоре участников, который служит основанием для судебного преследования, а о ситуации, когда участники обмениваются сигналами на ранних стадиях аукциона.
Одним из показательных примеров является случай одновременного проведения аукциона по нескольким сходным лотам. Предположим, что выставлены на продажу права пользования двадцатью сходными участками лесного фонда и есть две крупные компании, на них претендующие (А и Б). Первым ходом компания А делает ставку 100 по первым 10-ти лотам, а по вторым 10-ти лотам - 90. Этим компания А дает сигнал компании Б о том, что готова разделить эти участки. Компании Б выгодно сделать ставку по последним 10-ти участкам и не участвовать в торгах по первым, поскольку иначе компания А вступит в борьбу за последние 10 участков. Возможность неявного сговора обеспечивается очень простым механизмом наказания за нарушение правил сговора. Так, компания А, которая хочет наказать компанию Б, может вступить в аукцион, который ей неинтересен, чтобы поднять ставки и тем самым наказать компанию Б за нарушение праппл спжора в другом аукционе. Таким образом, открытый аукцион создает предпосылки для согласованного поведения участников[8].
Отдельного рассмотрения заслуживает «хищническое» поведение. Крупный игрок может продемонстрировать свое намерение выиграть путем участия в предыдущих аукционах, публикаций в прессе и т. д. и тем самым отпугнуть конкурентов. Затрудненность входа делает очень вероятным сговор сильных игроков, поскольку все слабые игроки откажутся от участия в аукционе. Даже если мелкая компания примет участие в торге, сильные ее вытеснят.
Структура рынка играет важную роль в определении последствий применения той или иной аукционной процедуры. Например, компания может купить права пользования участками лесного фонда себе в убыток, который впоследствии нивелируется наличием монопольного положения в регионе.
Для успешного участия в аукционной торговле необходимо иметь как можно больше информации о товаре и правилах организации аукционов.
В Российской Федерации необходимую информацию могут предоставить Торгово-промышленная палата РФ - ведущая общественная организация, а также Национальный автоматизированный банк обмена информацией на ВЦКП ТПП РФ; автоматизированная информационно-поисковая система «Фирмы» РФ, международные компьютерные сети организаций, внешнеэкономические объединения МВЭС РФ, министерств, ведомств.
Опыт многих стран свидетельствует о том, что применение аукционов оправданно и приносит большой доход в том случае, если существует достаточная конкуренция за права пользования.
1.2. Виды аукционов и их особенности
Положительные и отрицательные эффекты применения аукционов зависят не только от конкретных условий их проведения, но и от самой структуры заложенного в них институционального механизма. Для того чтобы понять, какие содержательные проблемы встают перед организаторами аукционов, обратимся к результатам, полученным в экономической теории, в рамках которой проводится сравнение различных способов дизайна аукционов.
Существуют две разновидности аукционов - на покупку и на продажу. С теоретической точки зрения принципиальной разницы между ними нет.
Рассмотрим четыре основных типа аукционов (см. табл. 1[9]).
Таблица 1 – Основные типы аукционов
| Вид аукциона
| Описание
|
| Английский аукцион (открытый аукцион второй цены) | Механизм торгов: открытый. Покупатели последовательно повышают цену, выигрывает тот, кто называет такую ставку, при которой все другие участники отказываются от продолжения торга. Другая интерпретация («японский аукцион»): продавец последовательно повышает ставку, покупатели уходят, если цена превышает ту сумму, которую они готовы заплатить. Повышение происходит до тех пор, пока не останется один участник. Его и признают победителем |
| Голландский аукцион (открытый аукцион первой цены) | Механизм торгов: открытый. Продавец снижает цену до тех пор, пока кто-то из покупателем не высказывает желания купить лот. Покупатель платит ту сумму, до которой успела опуститься цена |
| Закрытый аукцион первой цены | Механизм торгов: закрытый. Участники аукциона в закрытом порядке обозначают суммы, которые они готовы заплатить за объект торгов. Победителем признается участник, который предложил самую высокую цену. Победитель платит сумму, обозначенную в заявке |
| Закрытый аукцион второй цены | Отличается от закрытого аукциона первой цены тем, что победитель платит не сумму, которую обозначил в своей заявке, а сумму второй по величине заявки |
Основным недостатком английского аукциона является то, что при такой организации торгов участникам удобно входить в сговор и реализовывать «хищническую» стратегию. В то же время у английского аукциона есть неоспоримое преимущество: победителем становится агент с максимальной оценкой лота. Кроме того, в процессе торга участники получают информацию об оценках друг друга, что делает торг более обоснованным. В случае одновременной продажи комплементарных благ в открытом аукционе вероятность того, что блага достанутся одному владельцу, более высокая. Таким образом, полностью отказываться от открытого аукциона из-за возможности сговора и «хищничества» неразумно. Однако целесообразно внести в аукционную процедуру некоторые изменения28. Во-первых, следует разрешить делать ставки анонимно (что делает аукцион более устойчивым к сговору) и использовать в качестве ставок только «круглые» (например, 10 - «круглое» число, а 10,1 – нет) числа (что затрудняет подачу сигнала). Во-вторых, разумно продавать объединенные лоты (это уменьшает возможности деления лотов между участниками картеля победителей).
В закрытом аукционе каждый участник делает единственную ставку, поэтому возможностей для сговора гораздо меньше (одна компания не может наказать другую. Теоретически в повторяющихся закрытых аукционах такая возможность есть, однако в любом случае закрытый аукцион более устойчив к сговору по сравнению с открытым). У компаний больше стимулов принять участие в закрытом аукционе, так как, даже не обладая максимальной оценкой, они имеют шанс выиграть. В закрытом аукционе могут принять участие компании-посредники, которые рассчитывают перепродать лот. В открытом аукционе таковых быть не может, поскольку они либо проиграют, либо не найдут покупателей. Таким образом, конкуренция в закрытом аукционе выше, чем в открытом. Если сильные игроки вступают в соглашение, то тем самым они привлекают конкурентов, поэтому им невыгодно делать ставки согласованно. В случае аукциона с общими оценками закрытый вариант гораздо привлекательнее для малых компаний, поскольку в отличие от открытого аукциона выигрыш реже влечет за собой переоценку объекта торгов[10].
Два из приведенных в таблице 1 видов аукционов - закрытый и открытый аукционы первой цены - тождественны, поскольку информационно и стратегически эквивалентны. Закрытый и открытый аукционы второй цены эквивалентны в том случае, если оценки торгуемого блага частные.
Важнейшую роль в аукционе играет конкуренция. Но даже в открытом аукционе есть немало препятствий для участников. Основным является то обстоятельство, что на открытом аукционе всегда побеждает участник с максимальной оценкой лота. Следовательно, компаниям невыгодно участвовать, если есть фаворит, который, по общему мнению, обладает наивысшей оценкой блага. Незаинтересованность возникает в случае, если цена участия для разных компаний существенно варьируется. Так, например, если от компаний требуют масштабных подготовительных работ, а у одной из них есть преимущество, то остальные будут сомневаться, участвовать им или нет.
Проблемы участия и конкуренции еще более серьезны, когда речь идет об аукционе с общими оценками. Компании делают ставки очень осторожно, поскольку опасаются «проклятия победителя» (переоценки объекта торгов). Особенно осторожны мелкие фирмы: они понимают, что чаще всего их выигрыш означает переоценку лота.
Известны случаи, когда из-за неадекватно малых резервных цен аукционы демонстрировали низкую доходность. В английском аукционе низкая резервная цена стимулирует возникновение сговора. В закрытом аукционе второй цены при низкой резервной цене и малом количестве участников ставка победителя и его платеж могут отличаться в разы. В то же время существуют серьезные стимулы к занижению резервной цены. Дело в том, что часто организатор аукциона не является владельцем лота и, следовательно, заинтересован не столько в максимизации выручки, сколько в том, чтобы лот был продан. Особенно это характерно в случае государственных структур оперативного уровня, для которых обычно устанавливаются планы не по доходам, а по объемам[11].
Нарушения правил чаще встречаются в открытых аукционах, поскольку такой аукцион растянут во времени, то есть участники имеют возможность оценить стратегию конкурентов и предпринять ответные действия. Другим аспектом соблюдения правил является выполнение обещаний продавцом. Так, если продавец не сдержит обещание и продаст лот по цене ниже резервной, то больше никто не будет обращать внимание на ее наличие. Согласованное поведение одного из участников и продавца также является нарушением правил аукциона. В закрытом аукционе организатор может сообщить ставки других участников своему партнеру. Наиболее распространенным способом борьбы с подобного рода мошенничеством является публичность аукционной процедуры (публичное вскрытие конвертов и пр.). Добавим, что организатору невыгодно исключать недобросовестного участника, поскольку это может существенно ухудшить результаты аукциона.