Международная торговля, прямые зарубежные инвестиции и агломерационные эффекты в условиях гетерогенности (стр. 2 из 5)

— средний размер фирмы в отрасли увеличивается, а количество фирм уменьшается;

— потребители продукции выигрывают от роста разнообразия продукции, производимой отраслью.

Изменения в производительности (φ), объеме выручки ( r ) и прибыли (π) фирм при международной торговле по сравнению с закрытой экономикой представлено на рис. 1. При международной торговле (по сравнению с автаркией) минимальная производительность фирм, имеющих неотрицательный выпуск, увеличивается с φ* a до φ*. Значение производительности, при котором фирмы начинают экспортировать, обозначено как φ* x .

Рис. 1. Изменение рыночной доли и прибыли фирм при переходе от автаркии к международной торговле в модели Мелитца [17, 1715]

Важные выводы в модели Мелитца связаны с вопросами либерализации торговли 1 . В терминах модели при снятии торговых барьеров уменьшаются издержки экспорта. Страна получает следующие эффекты от либерализации торговли:

— увеличивается средняя производительность отрасли;

— наименее производительные национальные фирмы покидают отрасль;

— увеличивается количество фирм-экспортеров, экспортировать начинают наиболее эффективные фирмы;

— увеличивается объем экспортных поставок национальных экспортеров;

— доля национальных фирм на рынке снижается, доля иностранных фирм растет.

Работа Мелитца позволила с помощью моделирования деятельности гетерогенных фирм в отрасли объяснить многие характерные черты международной торговли, которые не могли объяснить существовавшие до этого модели.

Бернард, Итон, Дженсен и Кортум (далее БИДК) разработали модель международной торговли с гетерогенными фирмами, основанную на Рикардианских допущениях и монополистической конкуренции Бертрана с эндогенными значениями прибыли фирм.

Отличительной характеристикой модели БИДК является эндогенность величины удельной прибыли 2 . Национальные и иностранные фирмы в модели БИДК конкурируют за производство одной и той же разновидности товара, в результате чего их удельная прибыль снижается. В модели Мелитца национальные и иностранные фирмы производят различные разновидности товара, поэтому удельная прибыль в модели Мелитца является экзогенной.

Международная торговля в моделях Мелитца и БИДК приводит к одинаковым последствиям для национальных компаний.

Во-первых, из числа фирм, реализующих свою продукцию на национальном рынке, экспортировать начинают только наиболее эффективные. Все фирмы-экспортеры часть своей продукции реализуют на местном рынке.

Во-вторых, местные фирмы, продающие товар на экспорт, имеют больший размер, чем неэкспортирующие фирмы. Экспортеры продают на местный рынок больше продукции, чем неэкспортеры, так как больший размер фирм-экспортеров позволяет им повышать свою производительность и выигрывать в конкуренции с неэкспортерами.

В-третьих, при переходе от закрытой экономики к открытой общая производительность отрасли растет за счет расширения производства более эффективными фирмами и вытеснения неэффективных фирм иностранным импортом.

Модель Йепла [23], аналогично моделям Мелитца и БИДК, основывается на допущениях гетерогенности фирм, монополистической конкуренции, а также переменных и фиксированных издержках экспорта. Фирмы производят два товара с использованием одно фактора производства — труда. Один товар однородный, другой дифференцирован по количеству разновидностей.

Фирмы, производящие дифференцированный товар, выбирают между производством товара по двум технологиям. Одна технология устаревшая, но недорогая (характеризуется низкими фиксированными и высокими удельными издержками), другая технология — современная, но дорогостоящая (высокие фиксированные издержки и низкие удельные). Кроме того, трудовые ресурсы в модели Йепла дифференцированы: на рынке существуют квалифицированные высокооплачиваемые сотрудники, которые работают с передовыми технологиями, и неквалифицированные сотрудники, которые работают с устаревшими технологиями.

В условиях международной торговли из числа всех фирм в отрасли экспортировать будут те, что обладают передовой технологией с низкими удельными издержками. Фирмы-экспортеры будут больше размером, более производительными и будут платить более высокую зарплату по сравнению в фирмами, обслуживающими национальный рынок.

Либерализация торговли (уменьшение издержек экспорта) в модели будет стимулировать фирмы внедрять современные технологии. Фирм, использующих современные технологии с низкими удельными затратами, станет больше, хотя общее число фирм в отрасли сократится. Общее число занятых в отрасли снизится за счет уменьшения занятости менее квалифицированных работников, а производительность труда в отрасли увеличится. Заработная плата наиболее квалифицированных сотрудников в отрасли возрастет, а сотрудников, занятых на производстве с использованием устаревшей технологии, снизится.

Модель Мелитца и Оттавиано [18] базируется на подходе Мелитца [17]. Страны в модели Мелитца и Оттавиано характеризуются различным размером, а удельная прибыль фирм эндогенна.

Бульшая экономика по сравнению с меньшей характеризуется бульшим разнообразием выпускаемой продукции, более производительными фирмами и более низкими ценами (соответственно меньшими величинами прибыли на единицу продукции производителей). Фирмы в бульшей экономике больше размером и получают бульшую прибыль (в абсолютном выражении). Наличие издержек международной торговли не позволяет полностью интегрироваться торгующим странам: страна с бульшим по размеру рынком по-прежнему будет характеризоваться бульшими по размеру и производительности фирмами, бульшим количеством разновидностей товаров, более низкими ценами и меньшей прибылью на единицу продукции.

Авторы разбирают различные случаи либерализации международной торговли: взаимную либерализацию, либерализацию одной из стран, ассиметричную либерализацию. В модели рассматривается краткосрочный и долгосрочный аспекты либерализации: в краткосрочном периоде в странах происходят изменения в дифференциации продукции, количестве экспортеров и производительности, ценах и удельной прибыли. В долгосрочном периоде происходит перемещение фирм из одной страны в другую.

Взаимная либерализация международной торговли в коротком периоде приводит к проконкурентному эффекту, выраженному в росте разнообразия продукции, снижении удельной прибыли и цен в обеих странах. Размер страны не влияет на эффект от либерализации в коротком периоде. В долгосрочном периоде большая страна из-за своего размера будет притягивать новых экспортеров и производителей, соответственно получать больший выигрыш в благосостоянии.

Либерализация торговых барьеров одной из стран (например, страной А) приведет к потере в благосостоянии в стране А и росту благосостояния страны B в долгосрочном периоде. Это обусловлено перемещением фирм из страны А в страну В. В краткосрочном периоде страна А выигрывает от торговой либерализации: несмотря на то, что наименее производительные фирмы покидают рынок, разнообразие товаров в стране растет из-за роста импорта.

Случай ассиметричной либерализации рассматривается для трех торгующих между собой стран: А и B снимают барьеры во взаимной торговле, страна С не меняет торговую политику. Используя аналогичную логику анализа, авторы устанавливают, что в результате либерализации как в краткосрочном, так и в долгосрочном периодах страны А и В выигрывают в благосостоянии. В краткосрочном периоде благосостояние страны С не меняется, а в долгосрочном снижается.

Прямые зарубежные инвестиции в мировой экономике в условиях гетерогенности

Рассмотренные выше модели изучают вопросы международной торговли в условиях гетерогенности. В этих моделях фирмы производят товар только в своей стране. Наряду с данными исследованиями существует другая группа работ, которая рассматривает вопросы международного движения капитала в случае гетерогенности фирм. Международное движение капитала может принимать форму прямых зарубежных инвестиций, а может — форму переноса производства из одной страны в другую 3 .

В модели Хелпмана, Мелитца и Йепла (далее ХМИ), в сравнении с моделью Мелитца, рассматривается выбор фирмами формы внешнеэкономической экспансии в условиях гетерогенности — экспорта или ПЗИ.

В модели ХМИ экспортная деятельность фирм характеризуется высокими переменными издержками (связанными с транспортировкой продукции), а ПЗИ связаны с высокими фиксированными издержками. Фирмы в модели перестают экспортировать и начинают инвестировать в тот момент, когда величина издержек экспорта превысит затраты на инвестирование.

На рис. 2 показано, как зависит решение фирмы о начале внешнеэкономической экспансии и о форме этой экспансии от ее производительности. Ось абсцисс отражает производительность фирм (Θ), ось ординат — прибыль фирм (p). В отрасли существуют только фирмы с положительной величиной прибыли (π > 0). Линии π D , π I , и π X показывают зависимость прибыли от эффективности фирм, обслуживающих только национальный рынок, экспортирующих и осуществляющих ПЗИ соответственно.

Рис. 2. Неэкспортирующие, экспортирующие и транснациональные фирмы в условиях международной торговли [8, 9]

Как и в модели Мелитца, группа фирм с наименьшей производительностью (Θ D < Θ < Θ X ) обслуживает национальный рынок и не является вовлеченной во внешнеэкономическую деятельность. Причиной тому является неспособность фирм с невысокой производительностью получать прибыль от операций на внешних рынках. Среди фирм, оперирующих на зарубежных рынках, менее производительные выбирают экспорт (Θ X < Θ < Θ I ), более производительные осуществляют ПЗИ (Θ > Θ I ). Так происходит из-за того, что у более эффективных фирм больший объем продаж за рубежом, соответственно экспорт для них менее выгоден (их издержки экспорта перевешивают издержки строительства завода за границей).