Клиринговая деятельность.
| Предъявляемые | ||
| требования | ||
| Статус субъектаРазмер собственного капиталаНаличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат | Коммерческая организация (Закрытое акционерное общество) с 01.07.2002 – 10 000 тыс. руб. с 01.01.2003 – 15 000 тыс. руб. не менее двух | Некоммерческая организация (Некоммерческое партнерство) с 01.07.2002 – 10 000 тыс. руб. с 01.01.2003 – 15 000 тыс. руб. не двух трех |
Таблица 7.
Депозитарная деятельность.
| Предъявляемые | |||
| требования | |||
| Статус субъектаРазмер собственного капиталаРазмер собственного капитала связанного с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров заключенных с этими организаторами и (или) клиринговыми организациями.Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат | Коммерческая организация (Акционерное общество Общество с ограниченной ответственнос тью)с 01.07.2002 – 15 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 20 000 тыс. руб.с 01.07.2002 – 25 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 35 000 тыс. руб.Не менее двух | Некоммерческая организацияс 01.07.2002 – 15 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 20 000 тыс. руб.с 01.07.2002 – 25 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 35 000 тыс. руб.Не менее двух | Федеральное государственное унитарное предприятиес 01.07.2002 – 15 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 20 000 тыс. руб.с 01.07.2002 – 25 000 тыс. руб.с 01.01.2003 – 35 000 тыс. руб.Не менее двух |
Таблица 8.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
| Подвиды деятельности | по организации торгов на РЦБ | |
| Предъявляемые требования | Организатор внебиржевой торговли | Фондовая биржа |
| Статус субъектаРазмер собственного капиталаНаличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат | Коммерческая организация (Закрытое акционерное общество)с 01.07.2002–25 000 тыс. руб.с 01.01.2003–30 000 тыс. руб.сполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем. | Некоммерческое партнерствос 01.07.2002–25 000 тыс. руб.с 01.01.2003–30 000 тыс. руб.исполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем. |
IV. ЛИТЕРАТУРА.
1. Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918.
2. Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1009 «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» //СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3357.
3. Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1008 №Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3356.
4. Постановление ФКЦБ от 04.01.2002 г. № 1/пс «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг» //Российская газета, № 54, 27.03.2002.
5. Постановление ФКЦБ от 14.08.2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации» //Российская газета, № 186, 02.10.2002.
6. Постановление ФКЦБ от 11.10.99 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации» //Российская газета, № 24, 03.02.2000.
7. Постановление ФКЦБ от 23.03.2001 г. № 6 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг» //Российская газета, № 101, 29.05.2001.
8. Постановление ФКЦБ от 22.09.2000 г. № 18 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов» //Российская газета, № 239, 19.12.2000.
9. Постановление ФКЦБ от 15.08.2000 г. № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» //Российская газета, № 205, 24.10.2000
10. Постановление ФКЦБ от 23.11.98 г. № 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» //Вестник ФКЦБ России, № 11, 25.11.1998.
11. Постановление ФКЦБ от 02.10.97 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» //Экономика и жизнь, № 51, 1997.
12. Постановление ФКЦБ от 17.10.97 г. № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги» //Экономика и жизнь, № 48, 1997.
13. Постановление ФКЦБ от 17.10.97 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» // Экономика и жизнь, № 50, 1997.
14. Постановление ФКЦБ от 01.07.97 г. № 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России, № 4, 07.07.1997.
15. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. М., 1992.
16. Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг. //Государство и право, № 3, 1997.
17. Андриянов К.В., Казиахмедов Г.М., Крылов А.А., Лужков М.Ю. Особенности формирования рынка ценных бумаг в России. М., Экономика 2002.
18. Биржи и их роль в рыночной экономике. М., 1991.
19. Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. //Закон, № 6, 1997.
20. Грызунов В., Подольский Н. Профессиональная и предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг. //Хозяйство и право, № 3, 1997.
21. Демушкина Е. Некоторые различия в подходах к законодательному регулированию рынка ценных бумаг. // Хозяйство и право, № 4, 1995.
22. Дробышев П.Ю. Доверительное управление ценными бумагами попадает в правовое поле. //Рынок ценных бумаг, № 2, 1998.
23. Михеева Л. Ценные бумаги и денежные средства как объекты доверительного управления // Хозяйство и право, № 9, 1998.
24. Рохина О. Банк как организатор торгов и участник биржевых торгов ценными бумагами. // Хозяйство и право, № 8-9, 1997.
25. Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг. // Хозяйство и право, № 1-2, 1997
26. Рынок ценных бумаг и биржевое право. Учебник. Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова. М., ЮНИТИ 2002.
27. Савин И. Договор брокерских компаний о номинальном держателе. // Рынок ценных бумаг, № 1, 1997.
28. Ханкин П. Саморегулирование на рынке ценных бумаг. //Рынок ценных бумаг, № 17, 1997.
29. Шеленкова Н. Биржевая тайна и ее содержание. //Рынок ценных бумаг, № 15 1997.
[1] Андриянов К.В., Казиахмедов Г.М., Крылов А.А., Лужков М.Ю. Особенности формирования рынка ценных бумаг в России. М.; Экономика 2002. с. 23-24.
[2] Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. //Закон, № 6, 1997, с. 27.
[3] Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст. 3
[4] Там же. ст. 4.
[5] Там же. ст. 5.
[6] Там же ст. 6.
[7]Постановление ФКЦБ от 14.08.2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»//Российская газета № 186 от 02.10.2002, раздел VI, п п 6.4. – 6.6.
[8] Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст. 7.
[9] Постановление ФКЦБ от 16.10.97 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» //Экономика и жизнь, № 50, 1997, раздел 7, п. 7.1.
[10] Там же раздел 12, пп.12.1. –12.2.
[11] Там же. Раздел 11, п. 11.6.
[12] Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст.8.
[13] Там же. ст. 8.
[14] Там же ст. 9.
[15] Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст. 11.
[16] Постановление ФКЦБ от 01.07.97 г. № 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг» //Вестник ФКЦБ России», № 4, 07.07.1997, раздел 8.
[17] Там же. Раздел 7.
[18] Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст. 40.