· · изучение современного состояния менеджмента; применение организационных моделей, испытанных на практике; адаптация мирового опыта в области построения функционирующих организационных схем к конкретным условиям деятельности;
· · подбор и эффективная расстановка менеджеров на всех функциональных направлениях деятельности компании;
· · разработка системы критериев при приеме на работу;
· · создание программы целевого обучения, переподготовки и повышения квалификации;
· · разработка подробных и ясных должностных инструкций, создание процедур контроля за соблюдением штатных обязанностей;
· · разработка системы поощрений и взысканий сотрудников.
Анализируя действующую нормативную базу, регулирующую систему депозитарного учета, следует отметить необходимость ее совершенствования. Основным требованием при этом можно считать необходимость придерживаться рыночных принципов регулирования, при условии построения единой согласованной системы нормативных актов.
Для совершенствования законодательства в области совершенствования качества депозитарного учета прав на ценные бумаги клиентов необходим единый пакет нормативно-правовых актов о страховых и гарантийных фондах на рынке ценных бумаг, о предоставлении и раскрытии информации и установлении обязательных финансовых нормативов. В масштабах всей депозитарной системы страны, решению этого вопроса будет способствовать также установление минимально необходимых требований к предоставляемой отчетности, при условии информационной прозрачности финансовой деятельности всей депозитарной системы в целом и отдельных ее участников. Усложнение применяемых технологий, появление новых операций делает актуальным введение норм, обеспечивающих регулярную сертификацию специалистов депозитариев, работающих на организованных рынках, разработку и реализацию программы их обучения.
Проведенные исследования позволяют сделать вывод, что:
· · использование типологии задач и функций выполняемых депозитариями, для оценки влияния типов депозитариев на выполнение ими функций депозитарного учета прав на ценные бумаги;
· · оптимизация документооборота депозитария при осуществлении депозитарного учета прав на ценные бумаги;
· · использование типа и структуры депозитария оптимальной с точки зрения организации депозитарного учета прав на ценные бумаги, за счет внедрения «Методики построения централизованно-распределенной системы депозитарного учета с единым пространством депо-счетов»;
· · снижение уровня депозитарных рисков за счет внедрения «Методики снижения рисков депозитарной деятельности».
· · совершенствование существующей нормативно правовой базы,
позволят значительно усовершенствовать депозитарный учет прав на ценные бумаги. Это будет способствовать повышению надежности, ликвидности и привлекательности фондового рынка. Учитывая, что депозитарии являются важным звеном инфраструктуры рынка ценных бумаг, то высококачественный депозитарный учет на ценные бумаги дает дополнительные гарантии инвесторам, благоприятно сказывается на привлечении национальных и иностранных инвестиций а, следовательно, на развитии рынка ценных бумаг и экономики в целом.
По диссертационной теме опубликовано 17 научных работ общим объемом 28.3 п.л.
1. 1. В. Петров, Монография «Депозитарий на рынке ценных бумаг», 17.3 п.л., Москва, ИАУЦ НАУФОР, 1999 г.
2. 2. В. Петров и др. Учебник «Базовый курс по рынку ценных бумаг», 9 п.л., Москва ИНФИ ПАРТАД, 2000 г.
3. 3. В. Петров, «Новые требования при увеличении уставного капитала банка»: М., Рынок ценных бумаг №16\1996
4. 4. В. Петров, «Новые требования при увеличении уставного капитала банка»: М., Окончание. Рынок ценных бумаг №17\1996
5. 5. В. Петров, А. Бескровный – «Бездокументарный вексель: «Выпускать нельзя запретить» :М., Рынок ценных бумаг №20\1996
6. 6. В. Петров – «Контроль за работой паевого фонда: анализ зарубежного опыта» :М., Рынок ценных бумаг №21\1996
7. 7. В. Петров, - «Инфраструктура фондового рынка: проблемы и перспективы» :М., Рынок ценных бумаг №20\1997
8. 8. В. Петров - «Рынку нужна подушка из внутренних инвестиций»: Рынок ценных бумаг М., №2\1998
9. 9. В. Петров – «Инфраструктура российского рынка развивается в правильном направлении» :М., Рынок ценных бумаг №12\1998
10. 10. В. Петров – «Ценные бумаги без проблем»: М., КоммерсантЪ - Столица №19\1997
11. 11. В. Петров – «Чем отличается банк-кастодиан от депозитария?»: Деловой экспресс №31\1998
12. 12. В. Петров – «Хрестоматийные вопросы» :М., Деловой экспресс №33\1998
13. 13. В. Петров – «Гарантия прав вкладчиков - залог стабильности финансовой системы страны» : М., Деловой экспресс №35\1998
14. 14. В. Петров, О. Гончарова – «Гарантия прав вкладчиков - залог стабильности финансовой системы страны» :М., Деловой экспресс №36\1998
15. 15. В. Петров – «Гарантия прав вкладчиков - залог стабильности финансовой системы страны" :М., Мы - инвесторы №18\29 сентября 1998
16. 16. В. Петров – «Гарантия прав вкладчиков - залог стабильности финансовой системы страны» :М., Мы инвесторы №19\13 октября 1998
17. 17. В. Петров – «Бюджет развития можно формировать через фондовый рынок»: М, Время МН № 135\ 23 августа 2000
9. Образец заключения ведущей кафедры
Выписка из протокола №______
Заседания кафедры ТРЭиИ
От «____» сентября 2000 года
Присутствовали:
проф., к.э.н. Максимова В.Ф., проф. Коган А.М. проф. Январев В.С., проф. Петров И.П., доц. Лигай Г.А., доц. Пашковская М.В., доц. Горяинова Л.В., доц. Помазкина О.В., преп. Петров В.С. и аспиранты кафедры.
Повестка дня:
1. 1. Прикрепление соискателем на кафедру ТРЭиИ для защиты диссертации на степень кандидата экономических наук преподавателя кафедры Петрова Валерия Станиславовича.
2. 2. Назначение научного руководителя для выполнения диссертационной работы Петрова В.С.
3. 3. Утверждение темы диссертационной работы Петрова В.С.
Слушали:
1. Завкафедрой ТРЭиИ проф. к.э.н. Максимову В.Ф. по вопросам повестки дня о прикреплении соискателем на кафедру ТРЭиИ для защиты диссертации на ученую степень кандидата экономических наук преподавателя кафедры Петрова Валерия Станиславовича, назначении научного руководителя для выполнения диссертационной работы Петрова В.С., утверждении темы диссертационной работы Петрова В.С.
Постановили:
Рекомендовать зачислить Петрова В.С. соискателем на кафедру ТРЭиИ для защиты диссертации на ученую степень кандидата экономических наук.
Назначить научным руководителем для выполнения диссертационной работы Петрова В.С проф., к.э.н. Максимову В.Ф.
Утвердить следующую тему диссертационной работы Петрова В.С. «Депозитарий как институт гарантий права собственности инвесторов на ценные бумаги».
Завкафедрой ТРЭиИ: проф., к.э.н. Максимова В.Ф.
10. Образец отзыва на автореферат диссертации
на автореферат диссертации Петрова В.С. на тему «Совершенствование депозитарного учета прав на ценные бумаги в Российской Федерации», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.10 – «Финансы, денежное обращение и кредит»
Актуальность темы диссертации не вызывает сомнений. В условиях развивающейся экономики совершенствование депозитарного учета прав на ценные бумаги – весьма существенное средство повышения гарантий прав инвесторов и привлечения инвестиций через рынок ценных бумаг. Автор понимает это и формулирует соответствующие цели и задачи исследования, связанные с разработкой теоретических и практических вопросов депозитарного учета прав на ценные бумаги.
Судя по автореферату, построение работы логично. В ней исследованы следующие ключевые проблемы:
· · Исследована динамика развития и состояние системы депозитарного учета прав на ценные бумаги в Российской Федерации и опыт депозитарного учета прав на ценные бумаги ведущих западных стран;
· · Выявлены проблемы российского рынка ценных бумаг, связанные с депозитарным учетом прав на ценные бумаги;
· · Дан комплексный анализ практики создания и функционирования кастодиального депозитария, предложена типология построения и функционирования депозитариев такого типа.
Полученные результаты исследования отличаются определенной теоретической новизной. Автор выявил и сформулировал ряд закономерностей:
· · в условиях переходной экономики выполнение расчетных функций депозитарием - не банком с одной стороны, и выполнение кастодиальных функций депозитарием - банком с другой стороны, повышает качество депозитарного учета прав на ценные бумаги;
· · для повышения качества депозитарного учета определяющее значение имеет снижение внутренних рисков депозитария.
Обоснованность правильности решения и достоверность результатов подтверждаются корректностью применения статистического материала и нормативно-правовой базы, согласованностью полученных теоретических результатов с результатами деятельности системы депозитарного учета.
Несомненна и определенная практическая значимость результатов диссертационного исследования. Особый интерес вызывают рекомендации по снижению внутренних рисков депозитария. Определенные результаты исследования могут быть использованы при разработке регламентов, регулирующих депозитарную деятельность, в работе саморегулируемых организаций депозитариев, уполномоченных органов, проверяющих деятельность депозитарных структур.