Другим полезным источником информации являются мнения и заключения, представленные сторонами[71].
В административных процедурах, проводимых Комиссией, сторона, которую административный судья обязал первой подготовить свое заключение, должна сделать это в течение срока, не превышающего 30 дней.
Этот процессуальный механизм призван кристаллизировать все выводы и позиции сторон в отношении данного дела. Кроме того, подготовленные сторонами материалы служат основанием для написания административным судьей его предварительного решения, так как содержат четкие выводы как относительно фактов, так и в отношении права, подкреплены конкретными ссылками на страницы протокола и содержат широкий перечень административных и судебных прецедентов, которые необходимо учитывать при решении данного дела.
Как правило, в случае профессионально подготовленного и проведенного слушания административному судье в конце достаточно просто взять заключение, подготовленное превалирующей стороной, чтобы написать на его основе свое предварительное решение.
Решение Комиссии является предварительным потому, что в течение 21 дня с момента вручения сторонам оно может быть обжаловано любой из них либо подвергнуто надзору со стороны Комиссии по собственной инициативе.
Однако, несмотря на все преимущества подобного подхода, административный судья – единственное лицо, ответственное за вынесение административного решения.
Краеугольным камнем всех формальных процедур является принцип, в соответствии с которым решение административного судьи является предметом независимого интеллектуального суждения, основанным исключительно на подлежащем применению праве (включая правила и прецеденты агентства) и фактах, содержащихся в протоколе. На практике это приводит к нескольким последствиям.
Во-первых, до тех пор, пока материал не отражен в протоколе слушаний, административный судья не должен принимать его во внимание, будь то публичные или частные заявления членов агентства, конгрессменов или комитетов. Среди источников, относимых к законодательной истории соответствующего акта, которые не включены в протокол, но, тем не менее, могут приниматься административным судьей в расчет, - официальные и оперативные заявления (official and operative pronouncements) такие, как правила и решения агентств (но не заявления сотрудников агентства о политике агентства), текущие исполнительные приказы (но не речи сотрудников администрации), статуты и соответствующая законодательная история (но не интервью конгрессменов по этому поводу).
Не один раз подчеркивалось, что административный судья должен выносить свое решение в соответствии с политикой агентства[72]. Строгое следование этому принципу может быть осложнено тем обстоятельством, что суд может найти политику агентства ошибочной. В случае не согласия агентства с подобным решением суда, оно может выбрать путь неповиновения судебному решению (nonacquiescence), по крайней мере, за пределами судебного округа. Тогда агентство занимает позицию, в соответствии с которой административный судья должен подчиниться политике агентства, если оно демонстративно продемонстрировало политику неподчинения решению суда[73].
Во-вторых, если административный судья решает дело в соответствии с весьма широкими статутными критериями, такими как публичный интерес и прецеденты административного агентства, его решения все равно подвержены влиянию общей политики административного агентства. Административный судья при столкновении с проблемой соотношения закона и политики агентства может уделить этому особый интерес и привлечь внимание агентства к проблеме неадекватности той или иной политики.
Административный судья не должен принимать во внимание какие-либо определения фактов или заключения относительно подлежащего применению права, содержащиеся в приказе агентства, инициирующем расследование, или в приказе, показывающем веские основания для проведения расследования, или иной другой акции административного агентства, которая может указывать на то, как дело должно быть решено. В любом случае, применять к подобным решениям свойство окончательности было бы прямым нарушением принципа честного процесса[74].
Взгляды сотрудников агентства на дело должны подвергаться в той же самой степени независимому агентству, как и взгляды всех остальных сторон. Сам по себе тот факт, что данное мнение представляет публичный интерес, не может служить определяющим фактором.
Административный судья не может выстраивать свое решение на основании фактов, которые не были затронуты во время слушаний, не содержатся во мнениях сторон или устных прениях. Административный судья должен разрешить все вопросы, необходимые для правильного разрешения дела, если только не находит веских причин, чтобы пропустить разрешение некоторых вопросов. Разрешение вопроса может быть отложено, к примеру, если его разрешение зависит от апелляционного агентства[75] или Верховного суда[76].
Если в ходе слушаний обнаружатся такие обстоятельства, которые могут потребовать от агентства проведения дополнительных административных процедур или расследований, административный судья должен подготовить соответствующие рекомендации для агентства.
Апелляционные процедуры и судебный надзор (judicial review)
Правила Комиссии не допускают рассмотрение апелляций на промежуточные решение без экстраординарных причин до рассмотрения предварительного решения, то есть стороны имеют возможность опротестовать промежуточные решения административного судьи только в том случае, если комиссия в надзорном порядке принимает предварительное решение административного судьи к рассмотрению.
Правила Комиссии, регулирующие подачу и рассмотрение апелляций на промежуточные решения административного судьи, выстроены на основании принципов, действующих в федеральных судах[77]. Направление ходатайства о пересмотре предварительного решения не приостанавливает административных процедур, если иное не указано Комиссией.
Согласно правилам Комиссии Генеральному консулу делегировано право рассматривать ходатайства о приостановлении[78]. Среди факторов, подлежащих принятию во внимание, Комиссия выделяет следующие:
(1) Существует ли большая вероятность того, что в случае опротестования в судебном порядке действий Комиссии, истец может выиграть по условиям материального характера.
(2) Потерпит ли сторона без удовлетворения ходатайства о приостановлении ущерб.
(3) Будет ли другим лицам причинен существенный вред, если данное ходатайство будет удовлетворено.
(4) Будет ли удовлетворение данного ходатайства служить публичным интересам[79].
Предварительное решение становится окончательным по прошествии установленного срока, при подтверждении предварительного решения Комиссии либо отклонении апелляции.
Ходатайство о пересмотре решение может быть направлено в комиссию любым лицом, чьи интересы затронуты данным решением, - лицом, управомоченным, в противном случае, обратиться за судебной защитой. Ходатайство о пересмотре должно быть направлено в Комиссию в срок, указанный административным судьей. Согласно правилу 360 предварительное решение административного судьи может быть обжаловано в срок, не превышающий 21 день с момента вручения стороне предварительного решения.
Ходатайство должно содержать конкретные определения и заключения по поводу предварительного решения, относительно которых сторона высказывает несогласие, вместе с поддерживающими аргументами.
После того, как решение административного судьи становится приказом комиссии, заинтересованное лицо сохраняет процессуальную возможность отсрочить для себя наступление неблагоприятных последствий. По ходатайству любой стороны, чьи интересы в результате его издания пострадали, если это лицо имеет право обратиться в суд, либо по инициативе самой Комиссии вступление приказа в силу либо его исполнение может быть приостановлено.
При разрешении этого вопроса Комиссия ограничена двумя факторами: она может обусловить свое решение любыми встречными условиями, которые посчитает необходимыми, и решение должно быть принято в ускоренной форме. Первое означает, что в случае, например, приостановления вступления в силу приказа о возвращении неправомерно полученного дохода (disgorgement order), приостановление может быть увязано с гарантиями со стороны заинтересованного лица, что в последствии, если приказ вступит в силу, он будет способен выплатить указанную сумму, - денежные и иные средства могут быть внесены на гарантированный депозит (escrow).
Второе означает, что если приказ уже вступил в законную силу и ходатайство подано в течение 10 дней с этого момента или приказ должен вступить через пять дней, Комиссия должна сделать все, что в ее силах, для скорейшего рассмотрения данного вопроса. Решение может быть вынесено в порядке ускоренного производства без уведомления сторон и проведения слушаний.
Необходимо подчеркнуть, что Комиссия не будет рассматривать ходатайства о приостановлении административных процедур, если предварительно лицо не подавало прошение о пересмотре в первую очередь административному судье, вынесшему данное промежуточное решение.
При получении предварительного решения административного судьи Комиссия может подтвердить его, развернуть, изменить, отложить или вернуть для дополнительного рассмотрения целиком или в части[80].
Пересмотр предварительного решения административного судьи Комиссией может носить обязательный или дискреционный характер. К первой категории относятся предварительные решения, которые: