В области антимонопольного законодательства и принуждения к его исполнению ОЭСР активно способствует продвижению идеи о необходимости личной ответственности за участие в картелях и сговорах. Так, законодательства большинства стран-участниц содержат нормы, налагающие административную ответственность на физических лиц. Лишь в небольшом количестве стран участие в сговоре – это преступление, соответственно, за такое поведение физическое лицо несет уголовную ответственность, наравне с административной (штрафы). Предполагается, что угроза заключения под стражу является действенным механизмом предотвращения создания картелей.
Несмотря на то, что практика привлечения к личной ответственности за участие фирмы в сговоре в настоящее время мало распространена, все больше стран приходят к осознанию того, что принцип личной ответственности может стать действенным механизмом реализации антимонопольной политики. Это направление, помимо прочего, можно считать попыткой гармонизации национальных законодательств и требований ОЭСР, призвавшей к ужесточению наказания за картельные сговоры.
Комитет по конкуренции отмечает важность сотрудничества между прокурорами, занимающимися делами по картелям, и антимонопольных ведомств в рамках выявлений и расследований картельных сговоров и соглашений в тех странах, где предусмотрена уголовная ответственность физических лиц за данное антиконкурентное поведение. Одна из рабочих групп Комитета провела в 2005 и 2007 гг. обучающие семинары для прокуроров, посвященные возможным направлениям сотрудничества в проведении расследований деятельности картелей и других преступлений, которые так или иначе могут быть связанными с ограничивающим конкуренцию поведением участников картеля (уход от налогов, помехи осуществлению правосудия, взяточничество).
Такое направление, как сокращение барьеров и ограничений развития конкуренции, нашло свое отражение в практике проведения оценки воздействия той или иной меры законодательного регулирования на заинтересованных лиц и отношения меду ними, в частности оценке воздействия на конкуренцию. По сути, оценка воздействия позволяет оценить ожидаемые эффекты, предсказать возникновение некоторых косвенных результатов и выбрать наиболее оптимальный и эффективный вариант регулирования, оказывающий наименьшее воздействие и налагающий минимальные ограничения на деятельность хозяйствующих субъектов и функционирование рынка в целом.
Нормативные правовые акты и нормы регулирования зачастую оказывают влияние на степень соперничества хозяйствующих субъектов друг с другом и, тем самым, могут привести к ограничению конкуренции. Поэтому необходимо проводить оценку воздействия различных вариантов политик и программ на конкуренцию для того, чтобы выбрать ту, которая обеспечивает достижение запланированных результатов и при этом не оказывает минимально возможное негативное воздействие на конкуренцию.
ОЭСР подготовила ряд документов по вопросам проведения оценки воздействия на конкуренцию, например, Инструментарий для оценки воздействия на конкуренцию, Институциональные варианты проведения оценки воздействия на конкуренцию и Внедрение оценки воздействия на конкуренцию в оценку регулирующего воздействия. Положительное влияние проведения оценки воздействия на конкуренцию доказано на практике во многих странах, поэтому данный инструмент развития конкуренции будет более подробно рассмотрен далее.
Необходимо отметить, что международное сотрудничество в рамках деятельности ОЭСР осуществляется как по направлениям развития и совершенствования антимонопольной политики и более широкой – конкурентной политики, так и политики поддержки и развития конкуренции. Конкурентную политику можно определить следующим образом: конкурентная политика – это политика, направленная на поддержание и создание условий для добросовестной и равной конкуренции на товарных и финансовых рынках, рынках услуг посредством целенаправленного установления и обеспечения соблюдения правил, определяющих запрещенные способы поведения на рынке. [Авдашева, Шаститко, 2006] Таким образом, конкурентная политика включает в себя непосредственно антимонопольную политику (законодательство о защите конкуренции и систему принуждения к его исполнению) и механизмы обеспечения жизнеспособности данной политики, например, осознание широкими слоями общественности значимости и выгод антимонопольного регулирования. В отличие от конкурентной политики, политика поддержки конкуренции не определяет правила дозволенного поведения, а создает условия для соперничества хозяйствующих субъектов на рынках при помощи:
· оптимизации регулирования и сокращения избыточного государственного регулирования;
· внедрения конкурентных процедур при закупке товаров и услуг для государственных нужд, распределении ограниченных ресурсов;
· исключения возможности преференциального и неравного отношения к хозяйствующим субъектам со стороны органов государственной власти и местного самоуправления;
· снижения административных барьеров, административного давления на бизнес;
· сокращение государственного участия в экономической деятельности и внедрения конкурентных и рыночных отношений в различные сферы экономики (например, образование, здравоохранение и др.) и т.п.
Таким образом, международное сотрудничество стран-участниц ОЭСР и стран, не являющихся членами, преследует цели конкурентной политики и политики развития конкуренции. К первой относятся такие вопросы, как злоупотребление доминирующим положением и монополизация рынков, картельные соглашения между участниками рынка и сговоры при участии в торгах, слияния и поглощения, антимонопольное законодательство и принуждение к его исполнению. К политике развития конкуренции можно отнести работу ОЭСР в области сокращения барьеров и ограничений развития конкуренции и оптимизации регулирования отраслей экономики.
Вопросы для самоконтроля:
1. По каким вопросам осуществляется международное сотрудничество в рамках работы ОЭСР?
2. В чем заключаются различия между антимонопольной, конкурентной политикой и политикой поддержки конкуренции?
3. Какую позицию занимает ОЭСР по отношению к картелям, недобросовестной конкуренции и ограничивающему конкуренцию поведению хозяйствующих субъектов?
4. В какой форме страны, не входящие в ОЭСР, сотрудничают со странами-участницами в сфере конкуренции?
Дополнительная литература:
1. Инструментарий для оценки воздействия на конкуренцию: Версия 1.0. ОЭСР, 2004.- http://www.fas.gov.ru/files/16704/1_218RussianToolkit.pdf.
2. Institutional Options for Competition Assessment. OECD, 2007.
3. Integrating Competition Assessment into Regulatory Impact Assessment / Prepared by Rex Deighton-Smith. – OECD, Directorate for Financial and Enterprise Affairs, Competition Committee. - February 2007. - AF/COMP (2007)8.
4. Vertical Mergers. OECD, 2007.- http://www.oecd.org/dataoecd/25/49/39891031.pdf.
5. Media Mergers. OECD, 2003.- http://www.oecd.org/dataoecd/15/3/17372985.pdf.
6. Mergers in Financial Services. OECD, 2000.- http://www.oecd.org/dataoecd/34/22/1920060.pdf.
7. Merger Review in Emerging High Innovation Markets. OECD, 2002.- http://www.oecd.org/dataoecd/40/0/2492253.pdf.
8. Substantive Criteria used for Merger Assessment. OECD, 2002.- http://www.oecd.org/dataoecd/54/3/2500227.pdf.
9. Portfolio Effects in Conglomerate Mergers. OECD, 2001.- http://www.oecd.org/dataoecd/39/3/1818237.pdf.
10. Prosecuting Cartels without Direct Evidence. OECD, 2006. - http://www.oecd.org/dataoecd/19/49/37391162.pdf.
11. Cartel Sanctions against Individuals. OECD, 2003. - http://www.oecd.org/dataoecd/61/46/34306028.pdf.
12. Competition in Bidding Markets. OECD, 2006. - http://www.oecd.org/dataoecd/44/1/38773965.pdf.
13. Public Procurement. OECD, 2007. - http://www.oecd.org/dataoecd/25/48/39891049.pdf.
14. Notification of Transnational Mergers. OECD, 1999. - http://www.oecd.org/dataoecd/40/2/2752153.pdf.
15. Recommendation of the Council on Merger Review. OECD, 2005. - http://www.oecd.org/dataoecd/3/41/40537528.pdf.
16. The Essential Facility Concept. OECD, 1996.- http://www.oecd.org/dataoecd/34/20/1920021.pdf.
17. Hard Core Cartels - Recent progress and challenges ahead. OECD, 2003. - http://browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/browseit/2403011E.PDF.
18. Fighting Hard Core Cartels: Harm, Effective Sanctions and Leniency Programmes. OECD, 2002.- http://www.oecd.org/dataoecd/49/16/2474442.pdf.
19. Oligopoly. OECD, 1999. - http://www.oecd.org/dataoecd/35/34/1920526.pdf.
20. Resale Below Cost: Policy Roundtables. OECD, 2005. - http://www.oecd.org/dataoecd/13/30/36162664.pdf.
21. Barriers to Entry: Policy Roundtables. OECD, 2005. - http://www.oecd.org/dataoecd/43/49/36344429.pdf.
22. Predatory Foreclosure. OECD, 2004. - http://www.oecd.org/dataoecd/26/53/34646189.pdf.
23. Loyalty and Fidelity Discounts and Rebates. OECD, 2002. - http://www.oecd.org/dataoecd/18/27/2493106.pdf.
24. Abuse of Dominance and Monopolisation. OECD, 1996. - http://www.oecd.org/dataoecd/0/61/2379408.pdf.
Выше достаточно подробно была рассмотрена деятельность Комитета по конкуренции ОЭСР в рамках международного сотрудничества, которое направлено на неопределенное число стран и результатами которого могут воспользоваться практически любые страны. Однако необходимо также отметить основные направления сотрудничества ОЭСР и непосредственно России и стран СНГ в сфере конкуренции, а также достигнутые по итогам данной работы результаты.
Так, сотрудничество ОЭСР, России и стран с переходной экономикой по вопросам антимонопольного регулирования и развития конкуренции насчитывает около 15 лет. За этот период значительный опыт таких стран, как США, Великобритания, Канада, Италия, Германия и Франция, а также антимонопольных ведомств и экспертов из указанных стран был изучен российскими государственными служащими.
В 2005 г. был создан Региональный центр по конкуренции ОЭСР-Венгрия в Будапеште (англ. - OECD-Hungary Regional Centre for Competition), в семинарах которого принимают активное участие представители из стран Центральной и Восточной Европы, в том числе из России. Азиатские страны СНГ имеют возможность участвовать в семинарах совместно со странами Юго-Восточной Азии, проводимых в региональном Центре ОЭСР по конкуренции в Корее (Сеул) (англ. – OECD-Korea Policy Centre (Competition Programme)).
Ключевыми направлениями взаимодействия ОЭСР с Россией и странами с переходной экономикой являются:[6]