Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за 2010 год екатеринбург (стр. 15 из 28)
Рисунок 26
Источник: ФССН России
4.2. Саморегулируемые организации на финансовых рынках
В соответствии с законодательством РФ, саморeгулируемой организацией (СРО) признается некоммерческая организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве, объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида.Система саморегулирования на рынке ценных бумаг включает в себя 5 СРО:
- Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. Количество членов – 310 организаций. В Уральском федеральном округе функционирует 2 филиала НАУФОР: Уральский и Челябинский. Кроме того, часть профессиональных участников УрФО являются членами Омского филиала НАУФОР;
- Национальная фондовая ассоциация (НФА) – саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и на доверительное управление ценными бумагами. Количество членов – 241, в основном кредитные организации;
- Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Количество членов – 36 регистраторов и 46 депозитариев;
- Национальная лига управляющих (НЛУ) – саморегулируемая организация, объединяющая управляющие компании. Количество членов – 69;
- Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР) – саморегулируемая организация, объединяющая 19 профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского региона.
СРО в соответствии с требованиями профессиональной деятельности и требованиями проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливают определенные правила профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые являются обязательными для членов и осуществляют контроль за их соблюдением.
36 профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского федерального округа являетюся членами СРО (профессиональные участники рынка ценных бумаг могут являться членами нескольких СРО одновременно) (см. табл. 32). За 4 квартал 2010 года три профессиональных участника рынка ценных бумаг Уральского федерального округа – 2 члена Уральского филиала НАУФОР - ООО Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин» и ООО «Инвестиционная компания «УралФинансКапитал» и 1 член НФА - ООО «Магистр» - перестали быть членами СРО Уральского федерального округа.
Таблица 32
Профессиональные участники рынка ценных бумаг УрФО – члены СРО
| Количество членов из числа профессиональных участников УрФО | Субъект РФ | ||
| Всего | В т.ч. | ||
| Уральский филиал НАУФОР | 10 | 1. ОАО «АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК СОДЕЙСТВИЯ КОММЕРЦИИ И БИЗНЕСУ» («СКБ-банк») | Свердловская область |
| 2. ООО Инвестиционно-финансовая компания «Неофинанс» | Свердловская область | ||
| 3. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 4. ЗАО «Среднеуральский брокерский центр» | Свердловская область | ||
| 5. ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» | Свердловская область | ||
| 6. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область | ||
| 7. ОАО «Уральский транспортный банк» | Свердловская область | ||
| 8. ЗАО «Управляющая компания «Система Профит» | Свердловская область | ||
| 9. ООО «Брокерско-дилерская компания «УРВБ-Финансы» | Свердловская область | ||
| 10. ООО «Унисон Капитал» | Тюменская область | ||
| Челябинский филиал НАУФОР | 4 | 1. ОАО «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст» | Курганская область |
| 2. ЗАО «Профинвестсервис» | Челябинская область | ||
| 3. ООО «Финансовое агентство «Милком-Инвест» | Челябинская область | ||
| 4.ООО «Инвестиционная компания «Расчетно-фондовый центр» | Челябинская область | ||
| Омский филиал НАУФОР | 10 | 1. ОАО «Финансовая компания «Приоритет» | Тюменская область |
| 2. ЗАО «Инвестиционная компания «Гелеум» | Тюменская область | ||
| 3. ОАО «Инвестиционная компания «Олимп» | Тюменская область | ||
| 4. ООО «Нефть-консалтинг» | Тюменская область | ||
| 5. ЗАО «Сибпрофинвест» | Тюменская область | ||
| 6. ООО «Центральный Сургутский Депозитарий» | Тюменская область | ||
| 7. ОАО Инвестиционно-финансовая компания «Самотлор-Инвест» | Тюменская область | ||
| 8. ООО «Финанс Кэпитал Групп» | Тюменская область | ||
| 9. ООО «Мегатрастойл» | Тюменская область | ||
| 10. ЗАО «Сургутнефтегазбанк» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| НФА | 6 | 1. ОАО «Уральский банк реконструкции и развития» | Свердловская область |
| 2. ОАО «Челябинвестбанк» | Челябинская область | ||
| 3. ЗАО «Сургутнефтегазбанк» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| 4. ООО ИК «ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| 5. ОАО АКБ «ЮГРА» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| 6. ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| ПАРТАД | 4 | 1. ЗАО «Ведение реестров компаний» | Свердловская область |
| 2. ОАО «Регистратор-Капитал» | Свердловская область | ||
| 3. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 4. ЗАО «Сургутинвестнефть» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| НЛУ | 1 | 1. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область |
| ПУФРУР | 15 | 1. ЗАО «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз» | Свердловская область |
| 2. ЗАО «Ведение реестров компаний» | Свердловская область | ||
| 3. ООО Финансовое агентство «Милком-Инвест» | Челябинская область | ||
| 4. ОАО «Финансовая компания «Приоритет» | Свердловская область | ||
| 5. ООО «Челябинская управляющая компания» | Челябинская область | ||
| 6. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 7. ЗАО «Среднеуральский брокерский центр» | Свердловская область | ||
| 8. ООО «Инвестиционная финансовая компания «Уником Партнер» | Свердловская область | ||
| 9. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область | ||
| 10. ЗАО «Региональный биржевой центр ММВБ-Урал» | Свердловская область | ||
| 11. ОАО «Уральский банк реконструкции и развития» | Свердловская область | ||
| 12. ООО Брокерско-дилерская компания «УРВБ-Финансы» | Свердловская область | ||
| 13. ООО «Международные инвестиции» | Свердловская область | ||
| 14. ООО ИФК «ЯВА – Управление финансами» | Свердловская область | ||
| 15. ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Унисон Капитал» | Тюменская область | ||
| 16. ОАО «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст» | Курганская область | ||
Источник: СРО
4.3. Профессиональные участники финансовых рынков
Данные о количестве действующих лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг и коллективных инвесторов в России и Уральском федеральном округе по состоянию на 1 января 2011 года представлены в таблице 33.
Таблица 33
Динамика количества лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг РФ и УрФО
| РФ | УрФО | |||||
| на 01.01.2010 | на 01.01.2011 | Изм., % | на 01.01.2010 | на 01.01.2011 | Изм., % | |
| Брокерская | 1 342 | 1 239 | -7 | 63 | 57 | -9 |
| Дилерская | 1 342 | 1 226 | -8 | 60 | 55 | -8 |
| Управление ценными бумагами | 1 197 | 1 125 | -6 | 54 | 50 | -7 |
| Депозитарная | 758 | 727 | -4 | 35 | 37 | +6 |
| Ведение реестра владельцев ценных бумаг | 50 | 46 | -8 | 3 | 3 | - |
| Организация торговли | 4 | 4 | -20 | - | - | - |
| Фондовая биржа | 5 | 4 | - | - | - | - |
| Клиринговая деятельность | 13 | 13 | - | - | - | - |
Источник: ФСФР России