Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за 2010 год екатеринбург (стр. 19 из 28)
Рисунок 30
Источник: НПФ УрФО
5. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
В 2010 году Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 946 проверок участников финансовых рынков, из них 37 плановых, 2 внеплановых и 907 камеральных (см. табл. 43).
Таблица 43
Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа в 2010 году
| № п/п | Субъект Российской Федерации | Количество проверок | ||||||||
| Всего | Плановых | Внеплановых | Камеральных | В т.ч. проверки эмитентов | Проверки профучастников | Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами) | Другие поднадзорные организации | |||
| 1. | Свердловская область | 260 | 17 | 0 | 243 | 230 | 21 | 9 | 0 | |
| 2. | Тюменская область | 219 | 6 | 0 | 213 | 205 | 11 | 3 | 0 | |
| 3. | Ханты-Мансийский АО-Югра | 169 | 5 | 0 | 164 | 160 | 5 | 1 | 3 | |
| 4. | Ямало-Ненецкий АО | 51 | 0 | 1 | 50 | 51 | 0 | 0 | 0 | |
| 5. | Курганская область | 77 | 3 | 1 | 73 | 73 | 3 | 0 | 1 | |
| 6. | Челябинская Область | 168 | 6 | 0 | 162 | 159 | 5 | 4 | 0 | |
| 7. | Иные субъекты РФ | 2 | 0 | 0 | 2 | 2 | 0 | 0 | 0 | |
| Всего по УрФО: | 946 | 37 | 2 | 907 | 880 | 45 | 17 | 4 | ||
Источник: РО ФСФР России в УрФО
6. ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В IV квартале 2010 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского
федерального округа было проведено 50 квалификационных экзаменов т.ч. 17 базовых. (см. табл.44)
Таблица 44
Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа в IV квартале 2010 года.
| Наименование аккредитованной организации | дата проведения | Базовый | Серия 1.0 | Серия 2.0 | Серия 3.0 | Серия 4.0 | Серия 5.0 | Серия 6.0 | Серия 7.0 | ||||||||
| кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | ||
| УИФР | 06.10 | 3 | 3 | - | - | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - |
| 18.10 | 33 | 32 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 21.10 | 4 | 2 | 36 | 33 | 2 | - | - | - | 1 | - | 1 | 1 | - | - | 3 | 2 | |
| 27.10 | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | 26 | 26 | 2 | 1 | - | - | 4 | 4 | |
| 10.11 | 3 | 2 | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - | 1 | 1 | |
| 24.11 | 9 | 8 | 3 | 3 | 2 | 2 | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | 4 | 4 | |
| 01.12 | 8 | 3 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | 2 | 2 | 3 | 3 | 2 | 2 | |
| 15.12 | 4 | 2 | 8 | 8 | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | 7 | 7 | |
| Уральский филиал НАУФОР | 18.10 | - | - | 3 | 3 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - |
| 15.11 | 1 | - | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | |
| 13.12 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | |
| Челябинский филиал НАУФОР | 18.10 | 3 | 1 | 6 | 4 | - | - | - | - | 2 | 2 | - | - | - | - | - | |
| 16.11 | 5 | 3 | 3 | 2 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | |
| 13.12 | 2 | - | 4 | 4 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| ТюмГУ | 27.10 | 2 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - |
| 24.11 | 2 | 2 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 1 | - | - | - | - | |
| 22.12 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | 4 | 3 | - | - | - | - | ||
| Всего: | 17 | 82 | 61 | 67 | 61 | 8 | 6 | 6 | 6 | 36 | 35 | 16 | 12 | 6 | 6 | 21 | 20 |
Всего за 2010 год количество аттестованных специалистов аккредитованными организациями на проведение квалификационных экзаменов на территории Уральского федерального округа составило 382 (см. рис. 31). Число сдававших по сравнению с 2009 годом значительно увеличилось на (128%).