Криминалистическое исследование документов, имеющих специальные средства защиты (векселей и других ценных бумаг) (стр. 4 из 9)

На этапе предварительного расследования знание способа подделки, наряду с иной криминалистически значимой информацией, позволит, во-первых, выдвинуть обоснованные следственные версии расследуемого события, во-вторых, осуществить планирование оперативно-розыскных мероприятий с целью поиска источника поддельных документов.

Способ подделки документов является одним из интегральных параметров, который имеет непосредственное отношение к процессу их изготовления. Немаловажно еще и то, что он может быть диагностирован в результате экспертного исследования документов, поэтому и используется в качестве основания для классификации поддельных документов при формировании и ведении их экспертно-криминалистических коллекций и картотек.

Cхема 1. Способы полной подделки реквизитов документов

Информация по способам полной подделки реквизитов документов со специальными средствами защиты обобщена в виде схемы, представленной на рис. 1. Одно из ее практических значений заключается в возможности типизации экспертных задач и алгоритмизации их решения.

Рисование – наиболее грубый способ подделки документов, отличающийся значительной вариационностью в воспроизведении геометрических форм и их тоновых характеристик. В литературе описаны случаи рукописных подделок документов лицами, одаренными художественными способностями. Однако даже наиболее совершенные имитации, выполненные рисованием, имеют достаточно броские признаки отличия от образцов подлинных документов: отсутствие каких-либо реквизитов или упрощенное их выполнение, искаженная цветопередача, наличие орфографических ошибок, неточности во взаиморасположении реквизитов, использование нерегламентированных материалов (карандашей, фломастеров, художественных красок и других).

Особенностью настоящего времени является преобладание автоматизированных способов подделки документов, при этом широко применяются средства репрографии. Подделки, выполненные цифровыми репрографическими устройствами, составляют значительную часть из общего объема поддельных документов, например, по данным В.В. Авдошина, В.А. Баздникина, Ю.А. Вишнякова и С.А. Понизова, в соотношении способов изготовления поддельных денежных знаков Банка России она равна 55,6%; 44% приходится на подделки, выполненные полиграфическим способом, и только 0,4% – на прочие.

Согласно определению средств репрографии, к последним можно отнести аппаратно – программный комплекс на базе ПК, который включает системный блок с установленным в нем соответствующим программным обеспечением, цветной сканер и цветное знакосинтезирующее печатающее устройство – принтер. Ю.Д. Карякин, исследуя компьютерные технологии подделки документов, отмечает, что они приобрели массовый характер и с начала 90-х годов прошедшего столетия стали превалировать среди способов незаконного изготовления документов. Технология подделки документов с помощью ПК достаточно проста. Сначала сканируется лицевая и оборотная стороны оригинала, а затем их изображения с помощью принтера переносятся на бумагу.

Другой автоматизированный способ подделки документов связан с использованием цветных электрофотографических копировальных устройств.

При полной подделке документов со специальными средствами защиты фотографическим способом с использованием цветной фотобумаги возможно достижение высокой степени сходства с оригиналом по топографическим признакам и цветопередаче. Однако такие подделки легко распознаваемы, так как для их изготовления применяются специфические материалы, к которым относится специальная гидрофобная бумага с нанесенным на ее поверхность фотоэмульсионным слоем. Изображение на проявленной фотобумаге строится во внутренних слоях фотоэмульсии. Мелкие детали рисунка, микротекст не воспроизводятся, поскольку при фотосъемке для получения общего вида документа фотоаппарат располагают от него на таком расстоянии, которое не позволяет объективу передать на фотоматериале раздельно мелкие детали оригинала.

Подделки, выполненные полиграфическим способом, представляют наибольшую опасность, поскольку его использование позволяет, во-первых, получать значительные тиражи, во-вторых, приблизить качество изображений на имитациях к подлинному аналогу, что затрудняет их распознавание.

Для проведения целенаправленного осмотра места происшествия, обыска и других следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь четкое представление о том, какие следует собирать доказательства. Вещная обстановка события преступления во многом определяется способом его совершения. В большинстве случаев полиграфическое изготовление поддельных документов осуществляется по следующей технологической схеме:

1) подготовка качественного оригинала;

2) репродуцирование оригинала с целью получения негативных или диапозитивных фотографических форм, при этом может быть использован процесс либо цветоделения с одновременным переводом цветоделенных составляющих изображения оригинала в штриховой вид для последующей печати цветами растрового набора, либо выделения на оригинале участков, окрашенных в одинаковые цвета, с целью последующего изготовления для каждого из них своей печатной формы;

3) копирование изображения с фотоформ на материал печатных форм;

4) обработка формного материала (химическая, механическая), заключающаяся в подготовке печатных форм для того или иного вида печати;

5) отделка печатных форм, например, с помощью штихелей – инструментов с острой режущей кромкой;

6) печатание.

Для проработки на имитациях мелких деталей оригинала до изготовления фотоформ может использоваться позитивная или негативная ретушь, для чего отснятое изображение в сильно увеличенном виде экспонируется на фотобумагу или проецируется на лист чертежной бумаги. Изображение на фотобумаге проявляется до плотности, при которой контуры реквизитов едва просматриваются, их контрастность повышается прорисовыванием от руки. Изображение, спроецированное на чертежную бумагу, прорисовывается тем же способом. Отретушированный макет используется для изготовления фотоформ.

При фальсификации документов применяются все четыре вида печатных форм. При проведении следственных действий в ходе расследования преступлений, предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо отыскивать и изымать не только предметы, приспособления, материалы, являющиеся средствами совершения преступления, но и специальную литературу, наличие которой, наряду с другими уликами, можно рассматривать в качестве обстоятельства, способствующего установлению истины по делу.

На схеме 1 показано, что полиграфический способ подделки имеет две разновидности, которые определяются двумя технологиями печати: растровой и многоцветной. Необходимо учитывать возможность их комбинации, например, при ретушировании мелкие детали оригинала удобно прорабатывать непрерывными штрихами и, если цвет таких изображений не совпадает с цветами растрового набора, для них изготавливается отдельная печатная форма. При многокрасочной печати число краскопрогонов (печатных циклов) не регламентируется априорно заданными цветами – оно равно количеству выделенных на оригинале одноцветных участков. Так, например, вышеупомянутый фальшивомонетчик Баранов печатал 50- и 25-рублевые денежные билеты с форм глубокой и высокой печати в четыре печатных цикла. Использование многокрасочной печати позволяет получать наиболее труднораспознаваемые подделки. Пример тому – так называемые суперподделки долларов США. Последние по свойствам бумаги и красящих материалов, а также по способам печати имеют высокую степень сходства с подлинными аналогами. По данным Л.Н. Деменина, суперподделка 100 – долларовых банкнот распространяется на купюры следующих годов выпуска (год выпуска отпечатан в нижней части лицевой стороны банкноты, ближе к ее правой половине): 1977, 1981, 1985, 1988, 1990, 1993, 1996 (возможно, этот перечень является неполным). Поддельные банкноты характеризуются не столь заметными невооруженным глазом отклонениями в графическом оформлении сюжетов лицевой и оборотной сторон.

Кроме исследования графических различий в оттисках печатных форм существуют и другие способы диагностики суперподделки, один из них, основанный на исследовании формы поперечного сечения защитных волокон, вводимых в поверхностный слой бумаги, был упомянут выше. Следующий применим для распознавания подделок долларов образца начиная с 1988 года когда на банкнотах появились магнитные поля, создаваемые краской с магнитными свойствами. У суперподделок конфигурация магнитных полей отличается от той, которая имеется на подлинных банкнотах.

При подделке документов может использоваться комбинированный способ, включающий совокупность перечисленных выше.

Специфическим видом частичной подделки, который чаще всего применяется в отношении денежных, лотерейных билетов, облигаций, является аппликация. Она выполняется путем наклеивания отдельных фрагментов с целью создания видимости купюры с большей номинальной стоимостью или фальсификации серии, номера документа, по которому возможно получение выигрыша.

Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа; подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.