45 профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского федерального округа являетюся членами СРО (профессиональные участники рынка ценных бумаг могут являться членами нескольких СРО одновременно) (см. табл. 32). За 1 квартал 2011 года три профессиональных участника рынка ценных бумаг Уральского федерального округа – 2 члена Челябинского филиала НАУФОР - ОАО «Консультативно-Трастовая фирма «Кон-Траст» и ООО «Финансовое агентство «Милком-Инвест» и 1 член НФА - ЗАО «Сургутнефтегазбанк» - перестали быть членами СРО Уральского федерального округа. В Омском филиале НАУФОР появился новый член СРО – ООО «Сибирский банк реконструкции и развития».
Таблица 32
Профессиональные участники рынка ценных бумаг УрФО – члены СРО
| Количество членов из числа профессиональных участников УрФО | Субъект РФ | ||
| Всего | В т.ч. | ||
| Уральский филиал НАУФОР | 10 | 1. ОАО «АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК СОДЕЙСТВИЯ КОММЕРЦИИ И БИЗНЕСУ» («СКБ-банк») | Свердловская область |
| 2. ООО Инвестиционно-финансовая компания «Неофинанс» | Свердловская область | ||
| 3. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 4. ЗАО «Среднеуральский брокерский центр» | Свердловская область | ||
| 5. ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» | Свердловская область | ||
| 6. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область | ||
| 7. ОАО «Уральский транспортный банк» | Свердловская область | ||
| 8. ЗАО «Управляющая компания «Система Профит» | Свердловская область | ||
| 9. ООО «Брокерско-дилерская компания «УРВБ-Финансы» | Свердловская область | ||
| 10. ООО «Унисон Капитал» | Тюменская область | ||
| Челябинский филиал НАУФОР | 2 | 2. ЗАО «Профинвестсервис» | Челябинская область |
| 4.ООО «Инвестиционная компания «Расчетно-фондовый центр» | Челябинская область | ||
| Омский филиал НАУФОР | 11 | 1. ОАО «Финансовая компания «Приоритет» | Тюменская область |
| 2. ЗАО «Инвестиционная компания «Гелеум» | Тюменская область | ||
| 3. ОАО «Инвестиционная компания «Олимп» | Тюменская область | ||
| 4. ООО «Нефть-консалтинг» | Тюменская область | ||
| 5. ЗАО «Сибпрофинвест» | Тюменская область | ||
| 6. ООО «Центральный Сургутский Депозитарий» | Тюменская область | ||
| 7. ОАО Инвестиционно-финансовая компания «Самотлор-Инвест» | Тюменская область | ||
| 8. ООО «Финанс Кэпитал Групп» | Тюменская область | ||
| 9. ООО «Мегатрастойл» | Тюменская область | ||
| 10. ООО «Сибирский банк реконструкции и развития» | Тюменская область | ||
| 11. ЗАО «Сургутнефтегазбанк» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| НФА | 5 | 1. ОАО «Уральский банк реконструкции и развития» | Свердловская область |
| 2. ОАО «Челябинвестбанк» | Челябинская область | ||
| 3. ООО ИК «ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| 4. ОАО АКБ «ЮГРА» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| 5. ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| ПАРТАД | 4 | 1. ЗАО «Ведение реестров компаний» | Свердловская область |
| 2. ОАО «Регистратор-Капитал» | Свердловская область | ||
| 3. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 4. ЗАО «Сургутинвестнефть» | Ханты-Мансийский автономный округ-Югра | ||
| НЛУ | 1 | 1. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область |
| ПУФРУР | 16 | 1. ЗАО «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз» | Свердловская область |
| 2. ЗАО «Ведение реестров компаний» | Свердловская область | ||
| 3. ООО Финансовое агентство «Милком-Инвест» | Челябинская область | ||
| 4. ОАО «Финансовая компания «Приоритет» | Свердловская область | ||
| 5. ООО «Челябинская управляющая компания» | Челябинская область | ||
| 6. ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ» | Свердловская область | ||
| 7. ЗАО «Среднеуральский брокерский центр» | Свердловская область | ||
| 8. ООО «Инвестиционная финансовая компания «Уником Партнер» | Свердловская область | ||
| 9. ЗАО «Управляющая компания» | Свердловская область | ||
| 10. ЗАО «Региональный биржевой центр ММВБ-Урал» | Свердловская область | ||
| 11. ОАО «Уральский банк реконструкции и развития» | Свердловская область | ||
| 12. ООО Брокерско-дилерская компания «УРВБ-Финансы» | Свердловская область | ||
| 13. ООО «Международные инвестиции» | Свердловская область | ||
| 14. ООО ИФК «ЯВА – Управление финансами» | Свердловская область | ||
| 15. ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Унисон Капитал» | Тюменская область | ||
| 16. ОАО «Консультационно-Трастовая фирма «Кон-Траст» | Курганская область | ||
Источник: СРО
4.3. Профессиональные участники финансовых рынков
Данные о количестве действующих лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг и коллективных инвесторов в России и Уральском федеральном округе по состоянию на 1 апреля 2011 года представлены в таблице 33.
Таблица 33
Динамика количества лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг РФ и УрФО
| РФ | УрФО | |||||
| на 01.01.2011 | на 01.04.2011 | Изм., % | на 01.01.2011 | на 01.04.2011 | Изм., % | |
| Брокерская | 1 239 | 1 202 | -3 | 57 | 51 | -11 |
| Дилерская | 1 226 | 1 191 | -3 | 55 | 52 | -6 |
| Управление ценными бумагами | 1 125 | 1 094 | -3 | 50 | 47 | -6 |
| Депозитарная | 727 | 725 | -1 | 37 | 34 | -8 |
| Ведение реестра владельцев ценных бумаг | 46 | 44 | -5 | 3 | 3 | - |
| Организация торговли | 4 | 4 | - | - | - | - |
| Фондовая биржа | 4 | 4 | - | - | - | - |
| Клиринговая деятельность | 13 | 11 | -16 | - | - | - |
Источник: ФСФР России
Данные о количестве профессиональных участников Уральского федерального округа и действующих лицензиях по состоянию на 1 апреля 2011 года приведены в табл. 34 и рис. 29.
Таблица 34
Профессиональные участники Уральского федерального округа (без учета филиалов)
| Вид осуществляемой деятельности | Субъекты РФ, находящиеся на территории Уральского федерального округа | |||||
| Свердловская область | Тюменская область | ХМАО – Югра | ЯНАО | Челябинская область | Курганская область | |
| Профессиональные участники, из них кредитные организации | 22 / 12 | 12 / 3 | 14 / 8 | 1 / 1 | 14 / 7 | 4 / 1 |
| в том числе по видам деятельности: | ||||||
| брокерская | 16 | 8 | 13 | 1 | 10 | 3 |
| дилерская | 17 | 9 | 13 | 1 | 9 | 3 |
| доверительное управление | 19 | 10 | 9 | 1 | 9 | - |
| депозитарная | 14 | 5 | 10 | 1 | 8 | - |
| ведение реестра | 2 | - | 1 | - | - | - |
| организаторы торговли | - | - | - | - | - | - |
| фондовая биржа | - | - | - | - | - | - |
| клиринговая деятельность | - | - | - | - | - | - |
| Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг – 70, в т.ч. 32 кредитных организации и 3 организации по ведению реестра | ||||||
| Управляющие компании | 11 | 3 | 1 | - | 4 | - |
| Общее количество управляющих компаний – 19 | ||||||
| Негосударственные пенсионные фонды | 4 | - | 4 | - | 2 | - |
| Общее количество негосударственных пенсионных фондов – 10 | ||||||
Рисунок 29