[42] Проблематика регулирования деятельности институтов коллективного инвестирования в данном разделе подробно не рассматривается, хотя его устройство в нынешней регулятивной системе сращено с регулированием посредников, инфраструктурных организаций и организаторов торговли.
[43] Подп. "а" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; П. 1 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[44] Подп. "п" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 15 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[45] Подп. "ж" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; П. 7 ст. 42, п. 1 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[46] Ст. 23 Закона Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле".
[47] Подп. "и" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009;, П. 8 ст. 42, п. 5 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; Ст. 57 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[48] Ст. 41 Федерального закона "О РЦБ" от 28.12.2002 № 185-ФЗ.
[49] Подпункты "в" и "г" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; ст. 3-10, ст. 13, 14, ст. 39, пункты 3 -5 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[50] Подп. "е" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 6 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[51] Подп. "к" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 9 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[52] Подп. "о" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 14 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[53] Абзац второй ст. 14 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[54] Ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в ред. Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ.
[55] П. 11 ст. 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
[56] П. 1 ст. 17 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[57] Абзац первый ст. 14 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[58] Ст. 55 Федерального закона № 156-ФЗ от 22.11.2001 "Об инвестиционных фондах".
[59] Ст. 55 Федерального закона № 156-ФЗ от 22.11.2001 "Об инвестиционных фондах".
[60] Ст. 55 Федерального закона № 156-ФЗ от 22.11.2001 "Об инвестиционных фондах".
[61] П. 9 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[62] П. 10 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395; п. 19 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395.
[63] Ст. 55 Федерального закона № 156-ФЗ от 22.11.2001 "Об инвестиционных фондах".
[64] П. 3 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[65] Ст. 39; п. 6 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[66] Абзац второй ст. 10 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке цепных бумаг".
[67] П. 3 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке цепных бумаг".
[68] П. 14 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[69] П. 1 ст. 13 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[70] Ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[71] Подп. "м" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 12 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[72] Подп. "н" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 13 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[73] П. 2 ст. 8, пункты 1 и 2 ст. 9 Закона о защите прав инвесторов.
[74] Ст. 30; п. 12 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[75] П. 6 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[76] П. 6 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[77] П. 2 ст. 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[78] Подп. "л" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 10 ст. 42, п. 6 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; пункты 2 и 3 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[79] Ст. 9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[80] Подп. "ж" п. 9 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; ст. 60 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", ст. 11 Закона о защите инвесторов.
[81] Подп. "у" п. 4, подп. "з" п. 9 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; ст. 26, ст. 36, п. 20 ст. 42, п. 8 ст. 44, пункты 3, 5-7 ст. 51 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; п. 10 ст. 51 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[82] Подп. "ф" п. 4 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009; ст. 23.47 Кодекса об административных правонарушениях, п. 2 ст. 55, ст. 61 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
[83] Ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[84] П. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[85] П. 4 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[86] П. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[87] П. 6 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
[88] При ликвидации юридического лица выполняется процедура, предусмотренная "Законом об акционерных обществах".
[89] Помощь в подборе материалов оказывали ИЦ СКРИН, РТС, НП ФБ СПБ, ММВБ, НДЦ, НЛУ, НАУФОР, АУВЕР, Банк Глобэкс.
[90] На Западе, прежде всего в США, инвестиционный банк (ИБ) – это крупный профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий своим клиентам разнообразные услуги в данной сфере: помощь в привлечении финансирования посредством выпуска ценных бумаг (т.е. выполнение функций по андеррайтингу), брокерские услуги, доверительное управление активами, инвестиционное консультирование и др. Банком в российском понимании этого слова ИБ не является. У нас организация с подобным набором функций может именоваться инвестиционной компанией, либо эти функции может выполнять коммерческий банк, получивший соответствующие лицензии участника рынка ценных бумаг.
[91] См. М.Капитан, Р.Кокорев. Законодатели не знают, как инвесторы собираются в группы. // Финансовый аналитик, № 5 - 2004, с. 66.
[92] Объединенные фонды банковского управления.
[93] См. М.Капитан, Р.Кокорев. Законодатели не знают, как инвесторы собираются в группы. // Финансовый аналитик, № 5 - 2004, с. 71.
[94] В российской правовой системе этот институт не имеет аналогов. Отчасти он напоминает такое явление англо-американского права, как инвестиционный фонд на основе траста (доверительной собственности). Проводя такую аналогию, можно уподобить ПФР спонсору (учредителю) инвестиционного фонда, который одновременно является доверительным собственником (trustee), граждан - выгодоприобретателям (beneficiaries), а УК - управляющему фондом.