Рекомендации oecd 27 > 2 Анализ воздействия регулирования в Австралии 30 > Выводы 58 (стр. 7 из 21)

В отличие от многих других стран, в которых также в той или иной степени проводилась реформа регулирования, в Австралии был четко сформулирован лозунг «регулировать меньше», а не «регулировать лучше», т.е. реализовывался принцип минимизации государственного участия.

Государственная политика состоит в том, чтобы "регулирование было не просто эффективным, но наиболее эффективным средством для достижения конкретных политических целей[13]". При принятии решения о введении нового регулирования обязательной является оценка по критерию "затраты-результат" для всех инструментов регулирования, которые воздействуют на бизнес или ограничивают конкуренцию. Такая оценка проводится по формальной процедуре - готовится т.н. Утверждение о воздействии регулирования (Regulation Impact Statement, RIS), которое предполагает "всесторонний, систематический и транспарентный процесс оценки альтернативных подходов к решению проблемы[14]".

Общие принципы регулирования сформулированы следующим образом:

"общая предпосылка состоит в том, что силы рыночной конкуренции обеспечивают наилучший выбор и выгоду для потребителя;

правительство может рассматривать варианты вмешательства в экономику, если существуют «провалы» рынка или доказана необходимость достижения конкретной социальной цели;

эффективные добровольные кодексы поведения рассматриваются как предпочтительный метод вмешательства;

если кодекс оказывается неэффективным, правительство может помочь отрасли регулироваться более эффективно[15]"

Нормативная база такого подхода формировалась последовательно.

В 1995 г. было подписано Соглашение о принципах конкуренции (Competition Principles Agreement), в котором содержалось требование, что нормативно-правовые акты, включая законы Содружества, законы штатов и территорий и иные нормативные акты не должны ограничивать конкуренцию, за исключением случаев, когда:

• выгоды от подобного ограничения для общества в целом перевешивают издержки;
• цель законодательства может быть достигнута только путем ограничения конкуренции.
• Кроме того, в Соглашении содержится требование периодической оценки законодательства и регулирования по следующим параметрам:
• анализ воздействия нормативного акта на уровень конкуренции;
• оценка каждого конкретного ограничения конкуренции на экономику в целом;
• оценка издержек и выгод от выявленных ограничений;
• исследование альтернативных способов достижения тех же самых результатов (включая меры ненормативного характера).

Подобная оценка стала практиковаться как на уровне Содружества, так и на уровне штатов и территорий с 1996 г. В том же году правительство приняло график пересмотра существующего законодательства, ограничивающего конкуренцию или создающего издержки для бизнеса. Оценка и пересмотр такого законодательства осуществлялась в период до 2000 г. Оценка проводится отдельными ведомствами или специально созданными комиссиями, отчеты этих органов являются публичными, любое заинтересованное лицо или организация может прислать свои комментарии к таким отчетам. Правительство соответствующего уровня на основании отчета принимает решение о внесении в парламент требования о корректировки регулирования, если это признано необходимым[16].

В 1996 г. был создан Офис по контролю за регулированием (Commonwealth Office of Regulation Review, ORR) – "сторожевой пес" регулирования. В его функции входит:

• консультирование Правительства, Содружества, департаментов и регулирующий агентств по вопросам, связанным регулированием;
• оценка предлагаемых регулирующих мер (Regulation Impact Statement, RIS);
• мониторинг реформы регулирования на уровне правительства и Содружества, а также штатов и территорий, включая подготовку ежегодных обзоров регулирования и разработку политических рекомендаций, направленных, прежде всего, на отказ от неэффективного регулирования.

В 1997 г. ORR было разработано Руководство по регулированию (Regulation Guideline), в котором описаны как общие подходы к введению какого-либо регулирования, так и процедуры, в соответствии с которыми принимается решение о принятии тех или иных мер регулирования. Этот документ несколько раз пересматривался и дополнялся, причем основной тенденцией было ужесточение требований к доказательству необходимости государственного или иного вмешательства в свободное функционирование рынка, а также требование периодической оценки эффективности регулирующих мер и отказ от государственного вмешательства при первой же возможности. Документ является обязательным для всех государственных служащих, разрабатывающих предложения по введению или корректировке регулирования. Чуть раньше было разработано руководство по разработке кодексов саморегулирования, которые позволили бы бизнесу эффективно регулироваться самому - Fair Trade Codes of Conduct: Why have them, How to prepare them.

В том же году были приняты поправки к Закону о торговой практике (Trade Practice Act, 1974), которые вступили в действие с 1 июля 1998 г. и предоставили правительству ряд дополнительных инструментов, находящихся в промежутке между чистым саморегулированием и государственным регулированием. Основной является возможность объявлять кодексы поведения, разработанные бизнесом, «защищенными» (prescribed), то есть прямо включать их в систему регулирования.

В 1997 – 1999 гг. было принято несколько руководств по политике (Policy Guidelines), в которых определялась политика правительства относительно кодексов поведения, систем разрешения споров, защищенных кодексов поведения.

В то же время с 1996 по 2000 г. было сформировано несколько рабочих групп, которые шаг за шагом исследовали эффективность собственного государственного регулирования, квази-регулирования и саморегулирования и разрабатывали рекомендации по дальнейшему совершенствованию этих инструментов. Все доклады рабочих групп были доступны для публичного обсуждения, и в финальные версии докладов вошли многочисленные комментарии заинтересованных групп и организаций. Правительство реагировало на все эти доклады в форме утверждений о политике (policy statement), в которых определяло свое отношение к высказанным рекомендациям и намерения по политике в данных сферах.

Весь спектр инструментов регулирования, применяемых в Австралии на сегодняшний день, укладывается в следующую схему:

Саморегулирование – установление стандартов поведения и их применение и защита без какого-либо государственного вмешательства.

Квази-регулирование (со-регулирование) – участие государства в какой-либо форме в энфорсменте кодексов и правил, разрабатываемых бизнесом.

Государственное регулирование – принятие нормативного акта, обязательного для исполнения, контроль за выполнением которого осуществляет государственный орган.

В каждом случае, когда доказана необходимость вмешательства в свободное функционирование рынка, сначала рассматривается возможность реализации наиболее мягкой опции – саморегулирования, затем квази-регулирования, и лишь в самом крайнем случае прямого государственного регулирования. В рамках каждой из форм регулирования рассматривается возможность применения альтернативных инструментов, в том числе:

- никаких специальных действий (использование общего законодательства об ответственности);

- информационная и просветительская кампании (включая маркирование товаров или кампанию в СМИ);

- рыночные инструменты (включая налоги, субсидии, передаваемые разрешения и т.п.);

- передаваемые права собственности;

- схемы дорыночной оценки (сертификация, лицензирование и т.п.);

- меры исключения с рынка (отзыв товаров, "негативное" лицензирование и т.п.);

- стандарты (включая добровольные и обязательные);

- другие механизмы, включая обязательный аудит, публичные информационные регистры и т.п.

Выбор способа вмешательства в экономику происходит по достаточно жесткой процедуре, вытекающей из общего подхода к регулированию: "регулирование должно быть не просто эффективным, но наиболее эффективным средство для достижения конкретной политической цели". Процедура RIS как обязательная принята Правительством Содружества и Советом австралийских правительств (правительств штатов и территорий) для "пересмотра существующего регулирования, введения нового регулирования и заключения правительственных договоров, которые прямо воздействуют на бизнес, имеют существенное непрямое воздействие на бизнес или ограничивают конкуренцию[17]". Под "регулированием" понимается законодательство, иные нормативные акты, принимаемые Парламентом, Правительством, государственными министерствами, агентствами и департаментами, правительствами штатов и территорий, а также схемы квази-регулирования. Полная процедура RIS не применяется для мер налогового характера, поскольку предварительные публичные консультации могут способствовать уклонению от налогов. Однако для налоговых инструментов применяется особая процедура RIS. Существует еще ряд ограничений использования RIS, связанных с соображениями национальной безопасности, обязательствами по международным договорам.