Результаты исследований ряда общественных и гуманитарных наук (историко-филологические науки, философия и пр.), отдельные направления научно-исследовательских работ в виде фундаментальных научных исследований изначально не предназначены для решения указанных научно-технических проблем.
Так, например, исследование ландшафтной специфики прошлых эпох в связи с эволюцией наземных экосистем обусловлено только исследовательской программой в данной области фундаментальных научных исследований.
Другой пример: исследования тепломассопереноса связаны с рассмотрением явлений теплопроводности, естественной и вынужденной конвекции, теплопередачи и теплообмена. Прикладные исследования в данной области связаны с решением научно-технических проблем, соответственно результаты таких исследований будут отнесены к РНТД. Однако результаты фундаментального научного исследования в области теоретического анализа усложненных моделей тепломассопереноса, обусловленные решением научных задач и реализацией исследовательской программы, непосредственно не касаются решения технологических, инженерных и иных проблем или обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Такие результаты не следует относить к результатам научно-технической деятельности.
Результаты ориентированных фундаментальных научных исследований отдельных направлений могут быть ориентированы на будущее решение научно-технических проблем. Например, результаты фундаментального исследования «Изучение и оценка изменений состояния нарушенных земель в разных природных зонах и обоснование путей рекультивации» ориентированы на решение проблем рационального природопользования, полученные отдельные результаты могут иметь научно-технический характер, и, следовательно, их возможно применить к решению конкретных научно-технических задач и отнести к РНТД.
12.2. Шаг 2 заключается в установлении того, что данный результат выражен в объективной форме. Под объективной формой в общем случае понимается форма, реально доступная для восприятия человеком. Частный случай объективной формы выражения - материальная форма. Если из существа материального объекта следует сущность входящих в него РНТД, то материальные объекты могут рассматриваться как объективная форма выражения результата. Объективная форма выражения либо в документе на некотором носителе, либо в ином материальном объекте должна раскрывать сущность входящих РНТД в целом.
При идентификации РНТД как единой технологии необходимо учитывать, что осуществление научно-технической деятельности, осуществление научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ получило определенную регламентацию форм представления получаемых результатов, как нормативно закрепленную, так и общепринятую в научно-технической сфере.
Существенный признак продукта научной и (или) научно-технической деятельности (научный и (или) научно-технический результат), представляющего собой новое знание или решение, - это зафиксированность на любом информационном носителе в соответствии с ст. 2 Федерального закона «О науке и государственной научно-технической политике». Таким информационным носителем является документ. Кроме как в документах, результаты воплощаются в образцах создаваемых объектов. Так, согласно ст. 769 ГК РФ результатом опытно-конструкторских работ может быть образец нового изделия и конструкторская документация на образец нового изделия.
Технические задания на выполнение работ могут предусматривать разработку таких видов научно-технической документации, как: при выполнении исследований - отчет о научно-исследовательской работе, а в случае опытно-конструкторских и технологических работ - проектная, техническая (конструкторская, технологическая, программная, эксплуатационная и иная) документация.
Зачастую государственными контрактами и иными договорами на выполнение НИОКТР предусматривается выполнение работ и представление результатов работ исполнителем в соответствии с государственными стандартами ГОСТ 15.101-98 и ГОСТ Р 15.201-2000. Разработка и оформление отчетной документации по результатам научно-исследовательских работ, если это предусмотрено договором, может осуществляться в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001. По результатам предусматриваемых государственными контрактами патентных исследований отчет о патентных исследованиях может быть оформлен в соответствии с ГОСТ Р 15.011-96.
При этом в государственные контракты, договоры или технические задания могут включаться требования об оформлении разрабатываемой в ходе работ технической документации в соответствии с принятыми в отрасли нормативными актами, положениями государственных стандартов (например, СРПП, ЕСКД, ЕСТД и иных серий).
Контракты и ведомственные, отраслевые нормативные акты государственных заказчиков регламентируют порядок представления по мере завершения работ научно-технической документации и письменных уведомлений государственного заказчика о готовности результатов работ к сдаче-приемке. Причем конкретная форма документов, в которых представляются результаты работ, может отличаться от форм документов, принятых в государственных стандартах.
Результаты работ также описываются в письменных уведомлениях автора работодателя, письменных уведомлениях исполнителя государственного заказчика, в заявках на выдачу патента и на регистрацию, описаниях к патентам и свидетельствам, в нормативных актах, в т.ч. локальных (инструкции и методики), в научной литературе (рукописи, опубликованные статьи, монографии, пособия и прочее) и в иных документах.
Кроме документального оформления в случае опытно-конструкторских и технологических работ государственные контракты или технические задания могут предусматривать представление результатов работ в виде конкретных материальных объектов. Согласно ст. 769 ГК РФ в качестве одного из видов результатов опытно-конструкторских работ предусмотрен образец нового изделия. Результаты работ на практике могут быть представлены в виде таких объектов, как макеты, опытные образцы, изделия установочной партии, изделия, принятые в эксплуатацию, конечная продукция, а также образцы веществ, материалов, штаммов микроорганизмов, культур клеток растений и животных и пр.
В задачу идентификации РНТД как единой технологии на шаге 2 первого этапа входит определение реальной формы выражения результата и проверка ее соответствия установленным формам объективного отражения научного или научно-технического результата соответствующего вида, закрепленным законодательством, положениями государственных контрактов или иных договоров, принятыми для исполнения стандартами. Если законодательство и государственный контракт, техническое задание предусматривают представление результата работ в виде научно-технической документации или иных документов либо материального объекта, необходимо проверить, какую именно форму представления имеет рассматриваемый результат и соответствует ли она установленным требованиям для данного конкретного результата работ.
Отсутствие требуемой законодательством, государственным контрактом или иным договором, техническим заданием формы представления для данного результата означает отсутствие объективной формы выражения РНТД, требуемой для идентификации в составе единой технологии.
Так, например, техническим заданием научно-исследовательской работы по теме «Разработка методов медицинского лабораторного анализа содержания определенных элементов в биологических жидкостях» требуется получение результатов в виде аттестованной по установленной Федеральным законом от 26 июня 2008 г. № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений» процедуре методики медицинского лабораторного анализа, при этом под «методикой» здесь понимается совокупность конкретно описанных операций для обеспечения получения результатов измерения с установленными показателями точности. Объективная форма выражения данного результата – это документ, например, на бумажном носителе, содержащий описание совокупности операций, и документ, также на бумажном носителе, подтверждающий соответствие методики установленным метрологическим требованиям и утвержденный или выданный компетентным органом – метрологической службой. Отсутствие первого или второго документа либо отсутствие обоих требуемых документов по итогам выполнения работ показывает отсутствие объективной формы выражения результата работ. При этом наличие отчета о данной научно-исследовательской работе, содержащего описание методических подходов к выполнению данного вида медицинского лабораторного анализа, не может подтвердить наличие объективной формы выражения, требуемой для данного конкретного результата работ.
Техническое задание на выполнение НИОКТР, например, в области разработки комплекса комплектующих изделий механообрабатывающего оборудования может предусматривать разработку эскизного проекта, экспериментального макетного образца, конструкторской документации, опытных образцов. Если же в ходе такой работы не были подготовлены отдельные виды документов или опытный образец не был представлен для приемочных испытаний, результат работ в некоторой своей части все-таки имеет выражение в объективной форме. Однако недоработки, некачественное исполнение НИОКТР могут привести и к отсутствию какой-либо формы представления и, в конце концов, к отсутствию самих результатов. Так, если по итогам такой работы ничего не было получено из числа требуемых контрактом и техническим заданием документов и образцов, то это свидетельствует об отсутствии у результатов данной работы требуемого в данном конкретном случае вида объективной формы выражения результатов, а соответственно правомерен вопрос о наличии каких-либо результатов.