Фонограммы, видеозаписи, визуальные произведения иных технологий или аудиовизуальные произведения на любых носителях могут выступать как форма выражения РНТД в виде документов. Однако допустимость таких форм представления получаемых результатов должна быть оговорена соответствующими государственными контрактами, договорами, техническими заданиями. Представление результатов научно-технической деятельности исключительно в форме фонограммы или видеозаписи или аудиовизуального произведения без описания РНТД в текстовых документах не характерно для научно-технической деятельности.
Сообщение, являющееся в общем виде объективной формой выражения интеллектуального продукта, осуществленное, однако, без фиксации на информационном носителе, например, устный научный доклад, не может считаться объективной формой выражения, установленной для результата научно-технической деятельности.
12.3. Шаг 3 первого этапа идентификации РНТД как единой технологии включает проверку источника денежных средств для финансирования работ, в результате которых был создан рассматриваемый результат.
При проведении идентификации РНТД на данном шаге необходимо проверить, из каких источников была профинансирована работа. Если результат был получен за счет или с привлечением средств федерального бюджета либо бюджетов субъектов Российской Федерации, выделяемых для оплаты работ по государственным контрактам, по другим договорам, для финансирования по сметам доходов и расходов, а также в виде субсидий, то такой результат при соответствии прочим признакам единой технологии подпадает под применение правил о единой технологии Главы 77. Указанные правила не применяются к отношениям, возникающим при создании единой технологии за счет или с привлечением средств федерального бюджета либо бюджетов субъектов Российской Федерации на возмездной основе в форме бюджетного кредита.
При анализе источников финансирования НИОКТР, необходимо выделять финансирование, получаемого организацией в качестве соисполнителя, субподрядчика НИОКТР по договору с непосредственным исполнителем (головным исполнителем) государственного контракта или с организацией, также являющейся соисполнителем, субподрядчиком НИОКТР по государственному контракту ли по договору, заключенного в рамках государственного контракта или в целях его выполнения иным исполнителем. Признание полученного соисполнителем, субподрядчиком результата НИОКТР частью единой технологии, специально для нее созданной, влечет за собой необходимость урегулирования отношений соисполнителей, субподрядчиков с организовавшим создание единой технологии исполнителем государственного контракта по отчуждению их исключительных прав на результаты выполненных работ путем заключения договоров в соответствии с ст. 1240 и п.3 ст. 1542 ГК РФ.
12.4. Шаг 4 первого этапа идентификации РНТД как единой технологии выполняется следующим образом: устанавливается предназначение рассматриваемого результата, затем определяется функциональная пригодность РНТД для реализации его назначения, сфера назначения РНТД анализируется на предмет отношения к определенной практической деятельности, содержание и форма РНТД сопоставляется с возможностью «служить технологической основой» в сфере его назначения, и если рассматриваемый результат возможно применить в таком качестве, то устанавливается тождественность назначения РНТД признаку единой технологии.
Анализ характеристик РНТД проводится квалифицированными специалистами на основании информации, содержащейся в техническом задании на выполнение работ, отчетной и технической документации, содержащей описание РНТД, а также на основании собственных специальных знаний в конкретной предметной области. Желательно при этом обращать внимание на полноту отражения в документах потенциальной пригодности РНТД для использования в конкретной области деятельности. Государственные контракты и отраслевые нормативные акты часто регламентируют форму и порядок представления сведений о возможном будущем использовании РНТД на практике. Недостаточное раскрытие таких возможностей в отчетной или технической документации может послужить препятствием для однозначной идентификации РНТД как единой технологии.
Под «определенной практической деятельностью» необходимо понимать точно известную или предполагаемую таковой, точно, твердо установленную, ясную, очевидную, логически описываемую с раскрытием содержания и отличительных признаков, материальную деятельность человека, содержание которой составляет целесообразное изменение и преобразование окружающего мира с применением опыта и знаний, совокупности приемов, решений и навыков. К сфере такой деятельности относятся промышленность, сельское хозяйство, здравоохранение, другие отрасли социальной сферы и народного хозяйства. К определенной практической деятельности относятся производственная, промышленная деятельность, деятельность по обеспечению товародвижения в любой области.
Соответственно РНТД могут «служить технологической основой» для такой целеполагающей деятельности человека в виде знаний о способах, процессах, материалах, материальных объектах (в том числе, продуктов труда), материальных средствах (в том числе, оборудовании, инструментах), в частности, в виде проекта изделия или технологического процесса, для решения задач в области техники в целях производства продукции, выполнения работ, оказания услуг. Существенной особенностью знания как «технологической основы» является его практическая применимость, возможность реального использования знаний на практике, реализации применительно к конкретным научно-техническим задачам, проблемам определенной практической деятельности.
Например, в ходе НИОКТР основным исполнителем разработан асинхронный тяговый двигатель с короткозамкнутым ротором, который предназначен для использования в конструкции магистрального грузового электровоза постоянного тока нового поколения. В свою очередь, разработанный соисполнителем механизм принудительной вентиляции предназначен для охлаждения указанного тягового двигателя. При разработке таких РНТД изначально предполагается реализация в материале проектов механизмов вентиляции, тяговых двигателей и электровозов, их будущее производство как продукции. Следовательно, относительно таких РНТД следует делать вывод об их принципиальной применимости как «технологической основы» производственной деятельности.
При анализе назначения РНТД, его функциональной пригодности и возможности «служить технологической основой определенной практической деятельности» применимы подходы к установлению соответствия изобретения такому условию патентоспособности как промышленная применимость. В соответствии с пунктом 4 ст. 1350 ГК РФ изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отраслях экономики или в социальной сфере. Как указывается в "Рекомендациях по вопросам экспертизы заявок на изобретения и полезные модели" (утверждены приказом Роспатента от 31.03.2004 № 43, опубликованы: "Патенты и лицензии", 2004, № 7; применяются в части, не противоречащей части четвертой Гражданского кодекса РФ): «Это определение [промышленной применимости] не дает оснований ни для проверки наличия у изобретения преимуществ по сравнению с другими средствами такого же назначения, ни для оценки наличия общественной потребности в данном средстве, т.е. целесообразности использования изобретения как такового, и предполагает лишь принципиальную пригодность его для использования в какой-либо из отраслей деятельности. При таком понимании рассматриваемого требования не должен возникать и вопрос о возможных масштабах использования изобретения для признания его промышленно применимым: этому требованию могут соответствовать и изобретения, которые реализуемы лишь однократно в специфических, неповторимых условиях, например при восстановлении частично разрушенного сооружения с конкретным характером повреждений, подъеме конкретного затонувшего судна. … [Не требуется] оценка фактического наличия потребности в средстве заявленного назначения. Поэтому было бы ошибочно, например, мнение о невозможности признать промышленно применимым заявленный усовершенствованный паровоз, основанное на том, что строительство новых паровозов не предполагается, а ранее построенные паровозы выводятся из эксплуатации. Если указанное заявителем назначение является необычным, даже экзотическим, тоже не следует подвергать сомнению промышленную применимость. … Исследователи истории техники склонны считать, что техника вообще не создает абстрактных потребностей, она лишь актуализирует, делает осознанными уже существующие. Тем более нет оснований относить к промышленно неприменимым изобретения, направленные на создание средств с необычным сочетанием уже известных функций, например лестница-стремянка - тележка, книжная полка - ящик для рыболова».
Следует отличать результаты, изначально предназначенные для практического применения, но не доведенные до состояния готовности к применению, до стадии практического применения, результаты, функционально не пригодные для реализации своего назначения, и результаты, изначально не имеющие такого предназначения быть реализованным в определенной практической деятельности.