Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за II квартал 2011 года ека (стр. 18 из 27)
В ряде субъектов региона негосударственные институты не получили развития. Так, в Ямало-Ненецком автономном округе, Курганской и Тюменской областях НПФ не созданы (табл. 39, рис.33).
Таблица 39
Данные по НПФ в разрезе субъектов УрФО на 01.07.2011
| Наименование | Собственное имущество, млн. руб. | Пенсионные резервы, млн. руб. | Кол-во участников фондов, шт. | ||||||||||
| 01.01.2011 | 01.07.2011 | Изм., % | 01.01.2011 | 01.04.2011 | Изм., % | 01.01.2011 | 01.04.2011 | Изм., % | |||||
| Свердловская область | 5 627,4 | 6 853 | +21 | 1 869,9 | 1 779,2 | -4 | 135 151 | 134 502 | -4,6 | ||||
| Челябинская область | 4 284,6 | 4 989,9 | +17 | 2 396 | 2 419,8 | +1 | 120 377 | 119 200 | -1 | ||||
| Тюменская область | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| ХМАО-Югра | 51 533,6 | 48 681,5 | -6 | 29 857,6 | 27 370,8 | -8 | 320 529 | 290 828 | -9 | ||||
| ЯНАО | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||
| Курганская область | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||
| Всего по УрФО: | 61 445,6 | 60 524,4 | -1 | 34 123,5 | 31 569,8 | -7 | 576 057 | 544 530 | -5 | ||||
Источник: НПФ УрФО
Рисунок 33
Источник: НПФ УрФО
5. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
Во II квартале 2011 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 170 проверок участников финансовых рынков, из них 7 плановых, внеплановых – 6 и 157 камеральных (см. табл. 40).
Таблица 40
Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа во II квартале 2011 года
| № п/п | Субъект Российской Федерации | Количество проверок | ||||||||
| Всего | Плановых | Внеплановых | Камеральных | В т.ч. проверки эмитентов | Проверки профучастников | Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами) | Другие поднадзорные организации | |||
| 1. | Свердловская область | 43 | 2 | 0 | 41 | 41 | 1 | 1 | 0 | |
| 2. | Тюменская область | 13 | 1 | 0 | 12 | 13 | 0 | 0 | 0 | |
| 3. | Ханты-Мансийский АО-Югра | 17 | 2 | 6 | 9 | 9 | 4 | 0 | 4 | |
| 4. | Ямало-Ненецкий АО | 6 | 0 | 0 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | |
| 5. | Курганская область | 60 | 0 | 0 | 60 | 60 | 0 | 0 | 0 | |
| 6. | Челябинская Область | 28 | 2 | 0 | 26 | 26 | 2 | 0 | 0 | |
| 7. | Иные субъекты РФ | 3 | 0 | 0 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | |
| Всего по УрФО: | 170 | 7 | 6 | 157 | 158 | 7 | 1 | 4 | ||
Источник: РО ФСФР России в УрФО
6. ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
Во II квартале 2011 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского
федерального округа было проведено 48 квалификационных экзаменов т.ч. 10 базовых. (см. табл.41)
Таблица 41
Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа во II квартале 2011 года.
| Наименование аккредитованной организации | дата проведения | Базовый | Серия 1.0 | Серия 2.0 | Серия 3.0 | Серия 4.0 | Серия 5.0 | Серия 6.0 | Серия 7.0 | ||||||||
| кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | ||
| УИФР | 06.04 | 11 | 6 | 1 | 0 | - | - | 1 | 1 | 2 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| 27.04 | 19 | 7 | 6 | 5 | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | |
| 04.05 | 9 | 5 | 2 | 2 | 2 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | |
| 18.05 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 2 | - | - | 3 | 3 | - | - | - | - | 4 | 4 | |
| 10.06 | 7 | 5 | 3 | 3 | - | - | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | |
| 23.06 | 3 | 0 | 6 | 5 | - | - | - | - | 1 | 1 | 4 | 4 | 2 | 2 | - | - | |
| Уральский филиал НАУФОР | 11.04 | 2 | 2 | 5 | 5 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| 23.05 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | 2 | 2 | - | - | - | - | - | - | |
| Челябинский филиал НАУФОР | 12.04 | 1 | 0 | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - |
| 05.05 | 3 | 1 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
| ТюмГУ | 18.05 | 3 | 2 | 2 | 2 | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - |
| 15.06 | 5 | 2 | 2 | 2 | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - | |
| Всего: | 65 | 31 | 31 | 28 | 5 | 5 | 2 | 2 | 12 | 12 | 12 | 12 | 4 | 4 | 7 | 7 | |
Всего за II квартал 2011 года количество аттестованных специалистов аккредитованными организациями на проведение квалификационных экзаменов на территории Уральского федерального округа составило 70 (см. рис. 34). Число сдававших по сравнению со II кварталом 2010 года уменьшилось на 27%.