Основные вопросы конференции:
- альтернативные пути развития российской модели корпоративного управления;
- поиск национальной модели корпоративного управления;
- новые пути и способы привлечения инвестиций в регион;
- совершенствование российской практики корпоративного управления на основе применения нового управленческого инструментария;
- корпоративное управление в паевых инвестиционных фондах;
- финансовая политика в системе корпоративного управления;
- корпоративная социальная ответственность как критерий оценки уровня развития российской модели корпоративного управления.
02 июня 2011 года в г. Екатеринбург состоялось заседание коллегии Министерства по управлению государственным имуществом Свердловской области. В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй.
На заседании обсуждались вопросы развития и привлечения инвесторов к разработке и реализации концепции развития охраняемых природных территорий областного значения «Лесной парк», расположенных на территории муниципального образования «город Екатеринбург».
06-07 июня 2011 года в г. Екатеринбург прошли лекции для следователей следственного комитета РФ, посвященные основным положениям гражданского законодательства о юридических лицах и порядку обращения ценных бумаг. В мероприятии приняли участие начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, начальник отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.А. Казаков, заместитель начальника отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Ю.В. Куваева. Организатором мероприятия выступил отдел профессионального развития Следственного комитета следственного управления по Свердловской области.
В рамках мероприятия освещались следующие темы выступлений:
- Ценные бумаги: виды, категории, типы. Учет прав на ценные бумаги (реестр акционерного общества).
- Административный порядок деятельности акционерных обществ. Регистрация выпусков ценных бумаг.
- Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
09 июня 2011 года в г. Нижний Тагил состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ «Основные изменения в законодательстве по раскрытию информации. Что изменилось для участников рынка ценных бумаг?», организованный РО ФСФР России в УрФО и Администрацией г. Нижний Тагил при поддержке Правительства Свердловской области. В мероприятии приняла участие начальник отдела по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В.Кривоногова.
В рамках семинара рассматривались изменения, связанные с освобождением эмитентов от обязанности осуществлять раскрытие или предоставлять информацию о ценных бумагах, а также обзор изменений, предусмотренных положением о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
16 июня 2011 года в г. Тюмень состоялся семинар на тему «Контроль за инвестиционной деятельностью». Организаторами мероприятия выступили Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в УрФО) и Торгово-промышленная палата Тюменской области. В мероприятии приняли участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева и специалист 1 разряда отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО Р.Г. Амирова.
В рамках семинара рассматривались вопросы инвестирования в финансовые инструменты, негосударственного пенсионного обеспечения и деятельности НПФ, а также деятельность организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
17 июня 2011 года в г. Тюмень состоялся семинар для населения «Финансовые пирамиды: как не стать жертвой мошенника», организованный Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в УрФО) и Тюменским региональным отделением Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России». В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В рамках семинара рассматривались понятие, признаки и виды «финансовых пирамид», история и причины появления «финансовых пирамид» в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», а также способы защиты прав вкладчиков при инвестировании на рынке ценных бумаг.
22 июня 2011 года в Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента РФ в УрФО руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй приняла участие в заседании межведомственной рабочей группы Совета по экономической политике при полномочном представителе Президента РФ в Уральском федеральном округе с повесткой дня о разработке региональных инвестиционных программ, использовании инструментов регионального фондового рынка для привлечения инвестиций предприятиями УрФО, проблемах и перспективах развития механизмов частно-государственного партнерства в субъектах УрФО.
29 июня 2011 года в Екатеринбурге руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй приняла участие в заседании Попечительского совета регионального Фонда защиты прав вкладчиков и акционеров Свердловской области с повесткой дня:
- выборы председателя Попечительского совета регионального Фонда;
- отчет о деятельности регионального Фонда в 2010 году и 1-ом полугодии 2011 года;
- утверждение Плана деятельности регионального Фонда на 2012 год;
- утверждение Отчета о расходовании собственных денежных средств Фонда в связи с 10-летием Фонда.
10. НОРМОТВОРЧЕСТВО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ВО II КВАРТАЛЕ 2011 ГОДА
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 N 20861)
Документ опубликован в Российской газете, N 122, 08.06.2011, начало действия документа – 19.06.2011.
1. Настоящие Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера (далее - Требования) устанавливают правила осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов. Настоящие Требования не распространяются на кредитные организации.
2. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
3. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета).
4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
5. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением случая, предусмотренного пунктом 6 настоящих Требований.
6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, а также согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.
8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.