Поэтому третья основная задача при осмотре документов заключается в индивидуализации и описании документов, могущих быть вещественными доказательствами, в соответствующем протоколе так, чтобы не было сомнения в том, что обнаружены или представлены и приобщаются к делу именно данные документы и именно в данном их состоянии.[17]
Если документ является вещественным доказательством в силу наличия подчисток, дописок и т.п., необходимо описать соответствующие признаки так, чтобы исключались сомнения в том, что данные особенности, свидетельствующие об изменениях, возникли до обнаружения и приобщения документа к делу.
Подробное изложение в протоколе содержания документа и всех признаков и особенностей, обнаруженных в процессе осмотра, обычно не требуется. Документ сам приобщается к делу, поэтому о его содержании и особенностях (например, почерка) можно судить, наблюдая его, не обращаясь к протоколу.
В протоколе следователь должен указать, сколько он смотрел документов, но описать следует только те документы, которые могут быть вещественными доказательствами.
Четвертой основной задачей следственного осмотра и предварительного исследования документов является выявление признаков, способствующих розыску исполнителя документа или средств изготовления документа (пишущей машинки, клише печати и т.п.) для обнаружения преступника и выявления обстоятельств подготовки и совершения преступления.
Эта задача должна разрешаться следователем, как правило, наряду с выявлением признаков, свидетельствующих о доказательственных фактах, принятием мер розыска.
Например, если следователь при обыске, осматривая обнаруженные документы, увидел, что оттиск печати на документе имеет признаки перекопирования, то, учитывая признаки и особенности этого оттиска нужно искать документ, с которого он мог быть перекопирован. Если такой документ удается найти в дальнейшем ходе обыска, это будет иметь очень важное значение при расследовании дела, несмотря на то, что само содержание и особенности этого документа не будут иметь отношения к расследуемому делу.
Ст. 191 УПК Украины, определяя порядок осмотра, предусматривает, прежде всего, проведения осмотра в присутствии понятых.
Понятых должно быть не меньше двух, желательно, чтобы они были достаточно образованными лицами, которые могли бы сознательно воспринимать обнаруживаемое при осмотре следователем.
Поскольку понятые не обладают специальными познаниями в криминалистике, следователю нужно демонстрировать им обнаруживаемые признаки и особенности так, чтобы они поняли их сущность и характер.[18]
Фотографирование может потребоваться при осмотре документов, имеющих особенности, представляющиеся важными, точное описание которых в протоколе затруднительно (пятна, складки, загрязнения и т.п.), при осмотре ветхих документов и т.д.
При производстве осмотра места происшествия необходимо тщательно отыскивать и изымать документы, могущие быть вещественными доказательствами. В ряде случаев старый трамвайный билет, отрывок записи и т.п. может оказаться решающим для раскрытия преступления и установления преступника.
Выемка определена в ст.178 УПК Украины, как изъятие определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, и если точно известно, где и у кого они находятся. Выемка производится по мотивированному постановлению следователя.
Осмотр документов на месте производства следственного действия по нашему мнению, следует рассматривать как первоначальный осмотр документов, результаты которого должны быть описаны в соответствующем протоколе так, чтобы исключались сомнения в том, что обнаружен и изъяты были именно данные документы.
Нужно иметь в виду, что, например, на месте обыска не всегда можно сразу расшифровать истинное содержание и назначение документов, а также обнаружить в них тайнопись или иные особенности. Поэтому, как правило, все документы по содержанию и характеру своему необычны для нахождения в данном месте (например, служебные документы в квартире и т.п.), различные записные книжки, письма, а также документы, обнаруженные в явно необычных местах или в специально устроенных тайниках, должны быть изъяты и подвергнуты тщательному осмотру и необходимой проверке.
Возможно, что обнаруженные в необычных местах или тайниках документы касаются только каких-либо моментов личной жизни обыскиваемого, которые он по каким-либо причинам старался скрыть от окружающих. Но в равной мере возможно, что данные документы (например, дневники, личные письма) окажутся важными доказательствами.
Как правило, документы после предварительного осмотра на месте происшествия, обыска или выемки обязательно должны быть подвергнуты тщательному предварительному исследованию.
Дополнительный следственный осмотр документов производится на основании и с соблюдением надлежащих норм уголовно-процессуального закона. Необходимость в его производстве возникает обычно тогда, когда после следственного осмотра документов выделяются какие-либо обстоятельства в отношении данных документов, которые необходимо проверить путем дополнительного осмотра и результаты зафиксировать в протоколе.
Предварительное исследование или личное изучение документов следователем не является следственным действием и производится без понятых и без составления о том какого-либо протокола. Оно неоднократно производится в ходе расследования уголовных дел и часто имеет решающее значение для раскрытия преступления и изобличения преступника.[19]
Предварительное исследование документов может быть общего характера или вида, когда оно производится в целях выявления всех возможных признаков и особенностей документов, могущих свидетельствовать о тех или иных фактах.
При таком изучении документов основное внимание следователя должно быть направлено на установление особенностей и признаков, которые могут свидетельствовать о фактах, являющихся доказательствами по делу.
Следователь также обращает внимание на признаки и особенности, индивидуализирующие данные документы.
Подобное исследование производится обычно после осмотра или предварительного исследования документов, носящего общий характер, например, при следующих обстоятельствах:
1. Для выяснения признаков и особенностей, могущих способствовать розыску исполнителя документа и т.п., и для проверки данных, полученных в ходе розыска.
2. Для проверки каких-либо показаний и иных данных, имеющих отношение к данным документам.
3. Перед направлением материалов на криминалистическую экспертизу для выяснения, все ли нужные вопросы поставлены эксперту, правильно ли они сформулированы, имеются ли все необходимые сравнительные материалы.
4. При проверке и оценке заключения криминалистической экспертизы.[20]
В зависимости от результатов предварительного исследования документов, произведенного в каком-либо из вышеуказанных случаев, следователь принимает решение о производстве дополнительного следственного осмотра документов, о назначении дополнительной или повторной экспертизы либо о производстве иных необходимых следственных действий.
Для проведения более точного предварительного исследования документов, следователю необходимо запомнить правила обращения с документами – источниками доказательств:
1. Нельзя делать на документах какие-либо записи, отметки или как-либо иначе изменять внешний вид документов.
2. Нельзя применять какие-либо химические и термические методы выявления тайнописи или плохо видимых записей для выявления дописок и исправлений и пр.
3. Нельзя мять и складывать документы, при необходимости можно складывать лишь по старым, имеющимся на них складкам.
4. Нельзя ветхие или разорванные документы наклеивать на листы бумаги, при необходимости куски таких документов нужно соответственно сложить и поместить между двумя чистыми стеклами нужного размера (стеклами от смытых фотопластинок и т.п.), которые оклеить по краям (окантовать) полосками липкой ленты.
5. Нельзя документы, могущие быть вещественными доказательства ми, подшивать в дело, а следует поместить их во вшитые в дело конверты нужного размера с необходимыми надписями.[21]
В соответствии с основными задачами следственного осмотра документов изучение содержания и формы документов производится в целях получения ответов на следующие вопросы:
1. К какому виду документов относится осматриваемый документ: служебное письмо, накладная, частное письмо, записка и пр.
2. О каких фактах свидетельствует содержание документа.
3. Соответствует ли содержание и форма документа друг другу, а также установленным стандартам и не имеют ли особенностей, могущих свидетельствовать о важных для расследования дела фактах.
При расследовании уголовных дел могут использоваться в качестве источников доказательств как служебные (официальные) документы, так и частные документы (письма, записки, черновики и пр.). Первые имеют трафаретное содержание и исполняются по определенным формам. К их числу относятся, например, накладные, счета, чеки, акты, удостоверения и т.д.
Изучение таких документов следует начинать с выяснения, кем и кому выдан или адресован документ, о чем говорится в документе, для чего он выдан и т.п. Установленное следует проанализировать с учетом обстоятельств расследуемого дела для того, чтобы примерно судить о возможной роли и значении данных документов в деле.
Затем содержание и форму служебных документов следует, как правило, изучить с точки зрения соответствии или несоответствия определенным правилам, предусмотренным надлежащими инструкциями и положениями или принятым в практике делопроизводства.[22]