В стадии предварительного исследования изучаются и описываются все реквизиты документа (бланк, оттиски печати, штампа, фотокарточка, обложка и т.д.). При осмотре документа обращается внимание, нет ли в нем признаков какого-либо частичного изменения. Проверяется также: не напечатан ли бланк и не изготовлены ли печать и штамп, которым заверен документ, позднее даты, указанной в нем; заверен ли документ печатью и штампом той организации, от имени которой выдан, и т.д.
Для разрешения вопросов, поставленных перед экспертизой, сначала, как правило, проводится сравнительное исследование сомнительного бланка и подлинного. Исследуются: внешние признаки; способ воспроизведения текста, рисунка; способ и качество печати (если бланк напечатан); особенности шрифта и набора, выполнения рисунков; особенности бумаги; особенности красок.
По внешним признакам документы сравниваются в основном визуально. Эксперт сопоставляет бланки по расположению, размерам и содержанию печатного текста и рисунков, по внешнему виду примененных материалов (цвету бумаги, краски, цвету и фактуре обложки).
Сравнение бланков по способу печати осуществляется микроскопическим методом с использованием стереоскопических бинокулярных микроскопов. Изучаются структура штрихов, строение знаков, деформация бумаги, характер наложения красителя в штрихах печатного текста и рисунков. Если определены способы печати подлинных бланков, устанавливается, соответствуют ли им способы печати исследуемого бланка.
Сравнение печатного текста по шрифту заключается в сопоставлении рисунка, начертания и кегля шрифта уравниваемых объектов, а также особенностей очка отдельных литер. Особенности очка - это по существу его дефекты, появляющиеся вследствие неквалифицированного изготовления формы или деформации при печатании.
Набор печатного текста сравнивают по формату, абзацному отступу, длине концевой строки, величине пробелов между словами и буквами и другим признакам.
Сопоставляются также особенности выполнения имеющихся рисунков: по графической точности (содержанию, размерам и расположению элементов изображения), цветопередаче и защитным печатным элементам, например, по числу линий в штриховке. Исследование производят с помощью бинокулярного стереоскопического микроскопа при 14-16-кратном увеличении.
При сравнительном исследовании бумаги принимаются во внимание ее толщина, характер поверхности, свечение в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы, наличие водяных знаков и их качество, композиция по волокну, наличие и характер проклейки, зольность и другие показатели.
Химические методы исследования помогают установить способ подделки бланков, когда для их изготовления использовались специальная бумага или специальные красящие вещества.
Если в результате анализа всех признаков исследуемого объекта выяснится, что изображение на документе нарисовано, определяют приемы рисования: “на глаз”, на просвет или по заготовке, выполненной с подлинного бланка через копировальную бумагу, передавливанием (обводкой) штрихов текста острым предметом и т.д.
После установления факта, что исследуемый бланк получен с печатной формы, определяются способ печати и способ изготовления печатной формы, с которой этот бланк отпечатан.
Определение способа печати (высокая, плоская, глубокая, трафаретная) состоит в изучении толщины красочного слоя штрихов и характера распределения в нем краски. Признаки способов печати описаны выше. Они выявляются с помощью бинокулярных стереоскопических микроскопов.
Способ изготовления печатных форм (например, граверный, фотохимический, набор типографского шрифта) определяется по строению печатных знаков, точности воспроизведения и другим признакам, рассмотренным ранее.
При исследовании сомнительных бланков документов требуется определить, какие материалы использовались при их изготовлении, т.е. какая применялась бумага (писчая, типографская и др.), чем выполнен печатный текст (печатной, художественной или акварельной краской, тушью, чернилами и т.д.); если использовался клей, то какой именно (крахмальный, декстриновый, белковый, нитроклей, канцелярский, клей группы БФ и др.).
Красящие вещества на исследуемых бланках и бланках-образцах сравнивают по цвету и оттенку, свечению в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы, растворимости (в воде, спирте, ацетоне, скипидаре, хлороформе и т.д.), результатам действия на них различных химических реактивов (щелочей, кислот), элементам, входящим в состав пигмента, иным показателям.
Если исследуемый документ имеет обложку, сравниваются с образцом ее материал и клеящее вещество. Следует, однако, помнить, что в некоторых случаях при печатании бланков типографией может быть использована различная бумага; в процессе печатания могут появиться отдельные дефекты печатной формы и т.д. Подводя итоги сравнительного исследования, эксперт должен выяснять и учитывать эти обстоятельства.
Установить способ изготовления сомнительного бланка - значит, обнаружить признаки, характерные для того или иного вида подделки. Эти признаки выявляются в основном микроскопическим и иногда химическим методами исследования.
Для микроскопического исследования штрихов бланка рекомендуется использовать бинокулярные стереоскопические микроскопы (МБС-10), позволяющие наблюдать объемный эффект изображения. С помощью этих микроскопов можно, например, обнаружить неровные вдавленные следы пишущего инструмента (признаки рисованных бланков); зернистую структуру штрихов, нанесенных порошкообразным красящим веществом (характерна для оттисков, полученных электрофотографическим способом); рельефно-выпуклое наложение слоя краски в штрихах (характерно для бланков, отпечатанных с форм, которые имеют углубленные печатающие элементы, или трафаретным способом) и т.д.
При исследовании перечисленных объектов применяется комплекс физических, химических и физико-химических методов. Основными являются: микроскопические, люминесцентные, хроматографические исследования, капельный, эмиссионный, спектральный анализ. Возможности использования этих методов излагаются в специальной химико-криминалистической литературе.
Исследование бумаги заключается в определении ее вида. Обычно он указывает на преимущественное назначение бумаги: типографская, почтовая, афишная и т.д. Состав и свойства бумаги предусматриваются соответствующими техническими условиями. Поэтому для установления вида бумаги необходимо, прежде всего, определить следующие ее характеристики: толщину, вес 1 м2, гладкость, композицию по волокну, степень проклейки, зольность и механические свойства.
Толщина бумаги измеряется с помощью микрометра, обычно до сотых долей миллиметра.
Вес 1 м2 бумаги устанавливается взвешиванием ее вырезанного незапечатанного участка площадью 1-2 см2 на аналитических весах с последующим пересчетом результатов на вес 1 м2.
Композиция бумаги по волокну определяется химико-микроскопическим исследованием согласно методике, предусмотренной ГОСТом 7500-65, с использованием реактива (хлорцинкйод), который в зависимости от происхождения волокон окрашивает их в различные цвета. Цвет волокон и их морфологические признаки указывают на композицию бумаги по волокну (тряпичная полумасса, целлюлоза, древесная и соломенная масса).
Степень проклейки бумаги проверяется чернильно-штриховым методом.
Для определения зольности бумаги ее незапечатанный участок взвешивается и прокаливается в муфельной печи до постоянного веса. По разности в весе (до прокаливания и после) вычисляют зольность бумаги в процентах.
Сопоставление полученных данных со стандартными позволяет выяснить, к какому виду относится исследуемая бумага.
Исследование красящих веществ состоит в выявлении их свойств, обусловленных химическим составом. К таким свойствам относятся: характер наложения на бумагу, микроструктура, степень пропускания видимых и инфракрасных лучей, растворимость, содержание специфических компонентов.
Характер наложения красящих веществ на бумагу целесообразно исследовать с помощью микроскопов МБС-10 в направленном свете при 15-56-кратном увеличении. В процессе исследования отмечаются однородность красящих веществ, строение их частиц, степень проникновения во внутренние слои бумаги.
Структура, а также прозрачность красящих веществ в видимых лучах изучаются с помощью микроскопа, как в направленном, так и в проходящем свете. Для определения прозрачности в инфракрасных лучах можно воспользоваться инфракрасным преобразователем.
Растворимость красящих веществ определяется влажным копированием на фильтровальную бумагу, набухшую фотобумагу, ватные тампоны.
Для установления вида красящего вещества применяются в основном спектральный анализ и тонкослойная хроматография.
Исследование неизвестного клеящего вещества, использованного при изготовлении документа, проводится для определения физико-химических свойств и состава клея. Обычно исследование начинается с установления происхождения клея: животного, растительного, минерального или синтетического. Для этого изучаются внешний вид клея, особенности при горении, растворимость, температура плавления или разложения, а также проводятся соответствующие реакции на наличие белков, силиката натрия, полисахаридов, синтетических и природных смол.